02014R0909 — LT — 17.01.2025 — 005.001
Šis tekstas yra skirtas tik informacijai ir teisinės galios neturi. Europos Sąjungos institucijos nėra teisiškai atsakingos už jo turinį. Autentiškos atitinkamų teisės aktų, įskaitant jų preambules, versijos skelbiamos Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir pateikiamos svetainėje „EUR-Lex“. Oficialūs tekstai tiesiogiai prieinami naudojantis šiame dokumente pateikiamomis nuorodomis
|
EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) Nr. 909/2014 2014 m. liepos 23 d. dėl atsiskaitymo už vertybinius popierius gerinimo Europos Sąjungoje ir centrinių vertybinių popierių depozitoriumų, kuriuo iš dalies keičiamos direktyvos 98/26/EB ir 2014/65/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 236/2012 (OL L 257 2014.8.28, p. 1) |
Iš dalies keičiamas:
|
|
|
Oficialusis leidinys |
||
|
Nr. |
puslapis |
data |
||
|
EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) 2016/1033 2016 m. birželio 23 d. |
L 175 |
1 |
30.6.2016 |
|
|
EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) 2022/858 2022 m. gegužės 30 d. |
L 151 |
1 |
2.6.2022 |
|
|
EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) 2022/2554 2022 m. gruodžio 14 d. |
L 333 |
1 |
27.12.2022 |
|
|
EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) 2023/2845 2023 m. gruodžio 13 d. |
L 2845 |
1 |
27.12.2023 |
|
Pataisytas:
EUROPOS PARLAMENTO IR TARYBOS REGLAMENTAS (ES) Nr. 909/2014
2014 m. liepos 23 d.
dėl atsiskaitymo už vertybinius popierius gerinimo Europos Sąjungoje ir centrinių vertybinių popierių depozitoriumų, kuriuo iš dalies keičiamos direktyvos 98/26/EB ir 2014/65/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 236/2012
(Tekstas svarbus EEE)
I
ANTRAŠTINĖ DALIS
DALYKAS, TAIKYMO SRITIS IR TERMINŲ APIBRĖŽTYS
1 straipsnis
Dalykas ir taikymo sritis
2 straipsnis
Terminų apibrėžtys
Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:
|
1. |
centrinis vertybinių popierių depozitoriumas arba CVPD – juridinis asmuo, valdantis priedo A skirsnio 3 punkte nurodytą vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą ir teikiantis bent vieną kitą priedo A skirsnyje nurodytą pagrindinę paslaugą; |
|
2. |
trečiosios valstybės CVPD – trečiojoje valstybėje įsteigtas juridinis asmuo, teikiantis į priedo A skirsnio 3 punkte nurodytą pagrindinę paslaugą panašią paslaugą ir teikiantis bent vieną kitą priedo A skirsnyje nurodytą pagrindinę paslaugą; |
|
3. |
imobilizavimas – fizinių vertybinių popierių vietos sukoncentravimo konkrečiame CVPD veiksmas, kad vėlesnį pervedimą būtų galima vykdyti darant įrašus apskaitos sistemoje; |
|
4. |
nemateriali forma – faktas, kad finansinė priemonė egzistuoja tik kaip įrašas apskaitos sistemoje; |
|
5. |
gaunantysis CVPD – CVPD, kuris gauna kito CVPD prašymą suteikti prieigą prie jo paslaugų per CVPD sąsają; |
|
6. |
prašantysis CVPD – CVPD, kuris prašo suteikti prieigą prie kito CVPD paslaugų per CVPD sąsają; |
|
7. |
atsiskaitymas – vertybinių popierių sandorio užbaigimas siekiant įvykdyti to sandorio šalių įsipareigojimus pervedant lėšas arba vertybinius popierius, arba tiek vieną, tiek kitą; |
|
8. |
finansinės priemonės arba vertybiniai popieriai – finansinės priemonės, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 15 punkte; |
|
9. |
pervedimo nurodymas – pervedimo nurodymas, kaip apibrėžta Direktyvos 98/26/EB 2 straipsnio i punkto antroje įtraukoje; |
|
10. |
vertybinių popierių atsiskaitymo sistema – sistema, kaip apibrėžta Direktyvos 98/26/EB 2 straipsnio a punkto pirmoje, antroje ir trečioje įtraukose, kurios nevaldo pagrindinė sandorio šalis ir kurios veiklą sudaro pervedimo nurodymų vykdymas; |
|
11. |
vidinio atsiskaitymų vykdymo subjektas – bet kuri įstaiga, įskaitant tą, kuriai suteiktas leidimas pagal Direktyvą 2013/36/ES arba Direktyvą 2014/65/ES, ir kuri klientų vardu arba savo sąskaita vykdo pervedimo nurodymus nesinaudodama vertybinių popierių atsiskaitymo sistema; |
|
12. |
numatyta atsiskaitymo diena – į vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą įvesta atsiskaitymo diena, kurią vertybinių popierių sandorio šalių sutarimu turi įvykti atsiskaitymas; |
|
13. |
atsiskaitymo laikotarpis – laikotarpis nuo sandorio dienos iki numatytos atsiskaitymo dienos; |
|
14. |
darbo diena – darbo diena, kaip apibrėžta Direktyvos 98/26/EB 2 straipsnio n punkte; |
|
15. |
neatsiskaitymas – situacija, kai atsiskaitymas už vertybinių popierių sandorį numatytą atsiskaitymo dieną neįvyksta arba įvyksta tik dalinis atsiskaitymas dėl vertybinių popierių arba piniginių lėšų trūkumo, kad ir kokia būtų to priežastis; |
|
16. |
pagrindinė sandorio šalis arba PSŠ – PSŠ, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 1 punkte; |
|
17. |
kompetentinga institucija – institucija, kurią kiekviena valstybė narė paskiria pagal 11 straipsnį, nebent šiame reglamente nurodyta kitaip; |
|
18. |
atitinkama institucija – bet kuri 12 straipsnyje nurodyta institucija; |
|
19. |
dalyvis – bet kuris vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyvis, kaip apibrėžta Direktyvos 98/26/EB 2 straipsnio f punkte; |
|
20. |
dalyvavimas valdant kapitalą – dalyvavimas valdant kapitalą, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/34/ES 2 straipsnio 2 punkto pirmame sakinyje, arba tiesioginė ar netiesioginė nuosavybės teisė į 20 % arba didesnę įmonės balsavimo teisių arba kapitalo dalį; |
|
21. |
kontrolė – dviejų įmonių santykiai, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/34/ES 22 straipsnyje; |
|
22. |
patronuojamoji įmonė – patronuojamoji įmonė, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/34/ES 2 straipsnio 10 punkte ir 22 straipsnyje; |
|
23. |
buveinės valstybė narė – valstybė narė, kurioje yra įsteigtas CVPD; |
|
24. |
priimančioji valstybė narė – valstybė narė, kita nei buveinės valstybė narė, kurioje CVPD turi filialą arba kurioje jis teikia CVPD paslaugas; |
|
25. |
filialas – su buveinės vieta nesutampanti ir juridinio asmens statuso neturinti veiklos vieta, teikianti CVPD paslaugas, kurioms teikti CVPD turi veiklos leidimą; |
|
26. |
dalyvio įsipareigojimų neįvykdymas – situacija, kai dalyviui pradedama nemokumo byla, kaip apibrėžta Direktyvos 98/26/EB 2 straipsnio j punkte, arba įvykis, CVPD vidaus taisyklėse apibrėžiamas kaip įsipareigojimų neįvykdymas; |
|
27. |
vienalaikis vertybinių popierių ir lėšų pateikimas – vertybinių popierių atsiskaitymo mechanizmas, kuris vertybinių popierių ir lėšų pervedimus susieja taip, kad vertybiniai popieriai pateikiami tik tuomet, jei pervedamos atitinkamos lėšos, ir atvirkščiai; |
|
28. |
vertybinių popierių sąskaita – sąskaita, į kurią gali būti įskaitomi arba nuo kurios gali būti nurašomi vertybiniai popieriai; |
|
29. |
CVPD sąsaja – CVPD tarpusavio susitarimas, pagal kurį vienas CVPD tampa kito CVPD vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviu, siekdamas sudaryti palankesnes sąlygas pervesti pastarojo CVPD dalyvių vertybinius popierius pirmojo CVPD dalyviams, arba susitarimas, kai CVPD netiesiogiai per tarpininką naudojasi kito CVPD paslaugomis. CVPD sąsajos apima standartines sąsajas, pritaikytas sąsajas, netiesiogines sąsajas ir sąveikias sąsajas; |
|
30. |
standartinė sąsaja – CVPD sąsaja, kai vienas CVPD tampa kito CVPD vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviu tokiomis pačiomis sąlygomis, kokios yra taikomos bet kuriam kitam to CVPD valdomos vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviui; |
|
31. |
pritaikyta sąsaja – CVPD sąsaja, kai CVPD tampa kito CVPD vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviu ir jam be paslaugų, kurias pastarasis CVPD paprastai teikia vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviams, teikiamos papildomos specialios paslaugos; |
|
32. |
netiesioginė sąsaja – CVPD ir trečiosios šalies, kuri nėra CVPD, bet yra kito CVPD vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyvė, susitarimas. CVPD įdiegia tokią sąsają siekdamas sudaryti palankesnes sąlygas kito CVPD dalyvių vertybinių popierių pervedimui savo dalyviams; |
|
33. |
sąveiki sąsaja – CVPD sąsaja, kai CVPD susitaria nustatyti abipusius techninius sprendimus atsiskaitymui savo valdomose vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose; |
|
34. |
tarptautinės atviros pranešimų perdavimo procedūros ir standartai – tarptautiniu mastu pripažinti pranešimų perdavimo procedūrų standartai, pavyzdžiui, standartizuoti pranešimų formatai ir duomenų pateikimas, kuriais sąžiningai, atvirai ir be diskriminacijos gali naudotis kiekviena suinteresuotoji šalis; |
|
35. |
perleidžiamieji vertybiniai popieriai – perleidžiamieji vertybiniai popieriai, kaip apibrėžta Direktyvos 2004/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 44 punkte; |
|
36. |
akcijos – vertybiniai popieriai, kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 44 punkto a papunktyje; |
|
37. |
pinigų rinkos priemonės – pinigų rinkos priemonės, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 17 punkte; |
|
38. |
kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai – kolektyvinio investavimo subjektų investiciniai vienetai, kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES I priedo C skirsnio 3 punkte; |
|
39. |
apyvartinis taršos leidimas – apyvartinis taršos leidimas, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES I priedo C skirsnio 11 punkte, išskyrus apyvartinių taršos leidimų išvestines finansines priemones; |
|
40. |
reguliuojama rinka – reguliuojama rinka, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 21 punkte; |
|
41. |
daugiašalė prekybos sistema arba DPS – daugiašalė prekybos sistema, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 22 punkte; |
|
42. |
prekybos vieta – prekybos vieta, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 24 punkte; |
|
43. |
atsiskaitymų tarpininkas – atsiskaitymų tarpininkas, kaip apibrėžta Direktyvos 98/26/EB 2 straipsnio d punkte; |
|
44. |
MVĮ augimo rinka – MVĮ augimo rinka, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 12 punkte; |
|
45. |
valdymo organas – pagal nacionalinę teisę paskirtas CVPD organas arba organai, kuriems suteikti įgaliojimai nustatyti CVPD strategiją, tikslus bei bendrą veiklos kryptį ir kurie prižiūri bei stebi vadovybės sprendimų priėmimą, o jį sudaro asmenys, kurie faktiškai vadovauja CVPD veiklai. Kai pagal nacionalinę teisę valdymo organą sudaro įvairūs konkrečias funkcijas vykdantys organai, šio reglamento reikalavimai taikomi tik tiems valdymo organo nariams, kuriems pagal taikytiną nacionalinę teisę pavedama atitinkama atsakomybė; |
|
46. |
aukščiausioji vadovybė – fiziniai asmenys, kurie CVPD vykdo vykdomąsias funkcijas ir kurie už kasdienį to CVPD valdymą yra atsakingi ir atskaitingi valdymo organui; |
|
47. |
grupė – grupė, kaip tai suprantama Direktyvos 2013/34/ES 2 straipsnio 11 punkte; |
|
48. |
glaudūs ryšiai – glaudūs ryšiai, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 1 dalies 35 punkte; |
|
49. |
kvalifikuotasis akcijų paketas – tiesioginis arba netiesioginis CVPD akcijų paketas, sudarantis bent 10 % kapitalo arba balsavimo teisių, kaip nustatyta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/109/EB ( 1 ) 9, 10 ir 11 straipsniuose, arba leidžiantis daryti reikšmingą įtaką CVPD valdymui; |
|
50 |
nustatyto laiko grynasis atsiskaitymas – atsiskaitymo mechanizmas, pagal kurį grynųjų pinigų arba vertybinių popierių pervedimo pavedimams, susijusiems su vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyvių vertybinių popierių sandoriais, taikoma užskaita ir pagal kurį už dalyvių grynuosius reikalavimus ir įsipareigojimus atsiskaitoma iš anksto nustatytų atsiskaitymo ciklų pabaigoje darbo dienos metu arba jos pabaigoje; |
II
ANTRAŠTINĖ DALIS
ATSISKAITYMAS UŽ VERTYBINIUS POPIERIUS
I
SKYRIUS
Įrašų darymas apskaitos sistemoje
3 straipsnis
Įrašų darymas apskaitos sistemoje
Kai perleidžiamieji vertybiniai popieriai yra perleidžiami pagal susitarimą dėl finansinio įkaito, kaip apibrėžta Direktyvos 2002/47/EB 2 straipsnio 1 dalies a punkte, tie vertybiniai popieriai numatytą atsiskaitymo dieną arba iki jos užregistruojami CVPD darant įrašus apskaitos sistemoje, nebent jie jau buvo užregistruoti tokioje sistemoje.
4 straipsnis
Vykdymo užtikrinimas
II
SKYRIUS
Atsiskaitymo laikotarpiai
5 straipsnis
Numatyta atsiskaitymo diena
Institucijos, atsakingos už prekybos vietų priežiūrą, užtikrina, kad būtų taikoma 2 dalis.
III
SKYRIUS
Atsiskaitymo drausmė
6 straipsnis
Neatsiskaitymo atvejų prevencijos priemonės
Tokias priemones sudaro bent investicinės įmonės ir jos profesionaliųjų klientų susitarimai, kaip nurodyta Direktyvos 2014/65/ES II priede, kuriais užtikrinamas skubus informavimas apie vertybinių popierių paskyrimą sandoriui, to paskyrimo patvirtinimas ir sąlygų pripažinimo arba atmetimo patvirtinimas likus pakankamai laiko iki numatytos atsiskaitymo dienos.
ESMA, glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS nariais, pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 16 straipsnį paskelbia gaires dėl standartinių procedūrų ir pranešimų protokolų, kurie turi būti naudojami siekiant laikytis šios dalies antros pastraipos.
Glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS nariais, ESMA parengia techninių reguliavimo standartų projektus, pagal kuriuos nustatomos neatsiskaitymo prevencijos priemonės, kad būtų padidintas atsiskaitymo veiksmingumas, visų pirma:
priemones, kurių pagal 2 dalies pirmą pastraipą turi imtis investicinės įmonės;
išsamią informaciją apie procedūras, kuriomis sudaromos palankesnės sąlygos atsiskaitymui, kaip nurodyta 3 dalyje, kurios galėtų apimti sandorių dydžių formavimą, dalinį atsiskaitymą už žlungančius sandorius ir tam tikrų CVPD teikiamų automatinio skolinimo ir (arba) skolinimosi programų naudojimą, ir
išsamią informaciją apie priemones, kuriomis skatinama ir motyvuojama už sandorius atsiskaityti laiku, kaip nurodyta 4 dalyje.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. liepos 17 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
7 straipsnis
Neatsiskaitymo problemos sprendimo priemonės
Prieš nustatydamas pirmoje pastraipoje nurodytas procedūras, CVPD konsultuojasi su atitinkamomis prekybos vietomis ir PSŠ, kurioms jis teikia atsiskaitymo paslaugas.
Pirmoje pastraipoje nurodytas nuobaudų mechanizmas apima pinigines baudas, skiriamas dalyviams, dėl kurių neįvyksta atsiskaitymas (toliau – neatsiskaitantys dalyviai). Piniginės baudos skaičiuojamos kasdien už kiekvieną darbo dieną, kurią neatsiskaitoma už sandorį praėjus numatytai atsiskaitymo dienai, iki sandorio įvykdymo arba jo nutraukimo dvišaliu susitarimu. Piniginės baudos neturi būti laikomos CVPD pajamų šaltiniu.
2 dalyje nurodytas nuobaudų mechanizmas netaikomas:
sandoriams, kai neatsiskaitantis dalyvis yra PSŠ, išskyrus sandorius, kuriuos PSŠ sudaro neužimdama sandorio šalių tarpininko padėties, arba
sandoriams, kai neatsiskaitančiam dalyviui iškeliama nemokumo byla.
Komisijai pagal 67 straipsnį suteikiami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant deleguotuosius aktus, kuriuose tiksliai nurodomi šio straipsnio 2 dalies trečioje pastraipoje nurodytų atgrasančių ir proporcingų piniginių baudų lygio apskaičiavimo parametrai, grindžiami:
turto rūšimi;
finansinės priemonės likvidumu;
sandorio rūšimi;
neatsiskaitymo trukme.
Nustatydama pirmoje pastraipoje nurodytus parametrus, Komisija atsižvelgia į neatsiskaitymo lygį kiekvienos finansinių priemonių klasės atveju ir poveikį, kurį sandorio šalių paskatoms ir neatsiskaitymui galėtų daryti žemos arba neigiamos palūkanų normos. Piniginių baudų apskaičiavimo parametrais užtikrinama aukšto lygio atsiskaitymo drausmė ir sklandus bei tvarkingas atitinkamų finansų rinkų veikimas.
Komisija reguliariai ir ne rečiau kaip kas ketverius metus peržiūri piniginių baudų dydžio apskaičiavimo parametrus, kad iš naujo įvertintų piniginių baudų tinkamumą ir veiksmingumą siekiant Sąjungoje tokio neatsiskaitymo lygio, kuris laikomas priimtinu atsižvelgiant į poveikį Sąjungos finansiniam stabilumui.
Viešai atskleidžiant informaciją apie dalyvavimo sustabdymo atvejus nepateikiami asmens duomenys, kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2016/679 4 straipsnio 1 punkte ( 3 ).
Ši dalis netaikoma neatsiskaitantiems dalyviams, kurie yra PSŠ, arba tais atvejais, kai neatsiskaitančiam dalyviui iškeliama nemokumo byla.
Komisijai pagal 67 straipsnį suteikiami įgaliojimai priimti deleguotuosius aktus, kuriais šis reglamentas papildomas nustatant:
pagrindines neatsiskaitymo priežastis, kurios laikytinos nepriklausančiomis nuo sandorio dalyvių pagal šio straipsnio 3 dalies a punktą, ir
aplinkybes, kuriomis operacijos nelaikomos prekyba pagal šio straipsnio 3 dalies b punktą.
ESMA, glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS nariais, parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriuose tiksliai nurodoma:
išsami informacija apie 1 dalyje nurodytą neatsiskaitymo atvejų stebėsenos sistemą ir ataskaitas apie neatsiskaitymo atvejus;
piniginių baudų ir bet kurių kitų galimų pajamų iš tokių nuobaudų rinkimo ir perskirstymo tvarka pagal 2 dalį;
sąlygas, kurioms esant laikoma, kad dalyvis nuolat ir sistemingai nepateikia finansinių priemonių, kaip nurodyta 7 dalyje.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
7a straipsnis
Privalomo supirkimo procesas
Komisija gali priimti pirmoje pastraipoje nurodytą įgyvendinimo aktą tik jei tenkinamos abi šios sąlygos:
taikant 7 straipsnio 2 dalyje nurodytą nuobaudų mechanizmą, net ir peržiūrėjus piniginių baudų dydį pagal 7 straipsnio 5 dalies antrą pastraipą, neužtikrinamas ilgalaikis ir pastovus neatsiskaitymo atvejų skaičiaus sumažėjimas Sąjungoje arba neišlaikomas žemesnis neatsiskaitymų lygis Sąjungoje;
neatsiskaitymo lygis Sąjungoje turi arba tikėtina, kad turės neigiamą poveikį Sąjungos finansiniam stabilumui.
Priimdama pirmoje pastraipoje nurodytą sprendimą, Komisija atsižvelgia į visus šiuos aspektus:
galimą privalomo supirkimo proceso poveikį finansų rinkoms Sąjungoje;
neatsiskaitymo atvejų skaičių, mastą ir trukmę, įskaitant 4 dalyje nurodyto pratęsimo laikotarpio pabaigoje esamą neatsiskaitymo atvejų skaičių ir mastą;
tai, ar konkrečiai finansinei priemonei arba tos finansinės priemonės sandorių kategorijai jau taikomos atitinkamos sutartinės nuostatos, kuriomis numatoma gaunančiųjų dalyvių teisė inicijuoti supirkimą.
Įgyvendinimo aktas priimamas laikantis 68 straipsnio 2 dalyje nurodytos nagrinėjimo procedūros. Jame nurodoma taikymo pradžios data – ne anksčiau kaip vieni metai nuo jo įsigaliojimo.
Prieš priimdama 1 dalyje nurodytą įgyvendinimo aktą Komisija:
įvertina 7 straipsnio 2 dalyje nurodyto nuobaudų mechanizmo veiksmingumą ir proporcingumą ir, kai tikslinga, pakeičia nuobaudų mechanizmo struktūrą ar griežtumą, kad būtų padidintas atsiskaitymo veiksmingumas Sąjungoje;
apsvarsto, ar įvykdytos 1 dalyje nurodytos sąlygos, nepaisant išankstinio 7 straipsnio 2 dalyje nurodyto nuobaudų mechanizmo taikymo ir privalomų supirkimų taikymo konkrečioms finansinėms priemonėms ir sandorių kategorijoms pagrindimo ir galimo poveikio sąnaudoms.
Nukrypstant nuo pirmos pastraipos, atsižvelgiant į turto rūšį ir atitinkamų finansinių priemonių likvidumą, pratęsimo laikotarpis gali būtų pailgintas iki ne daugiau kaip septynių darbo dienų, kai trumpesnis pratęsimo laikotarpis darytų poveikį sklandžiam ir tvarkingam atitinkamų finansų rinkų veikimui.
Nukrypstant nuo pirmos ir antros pastraipų, kai sandoris yra susijęs su finansine priemone, kuria prekiaujama MVĮ augimo rinkoje, nustatomas 15 darbo dienų pratęsimo laikotarpis, išskyrus atvejus, kai MVĮ augimo rinka nusprendžia taikyti trumpesnį laikotarpį.
Laikoma, kad tarpinis gaunantysis dalyvis vykdo pareigą vykdyti privalomą supirkimą neatsiskaitančio dalyvio atžvilgiu, jei jis perduoda savo pareigą pagal pirmą pastraipą. Tarpinis gaunantysis dalyvis taip pat gali perduoti neatsiskaitančiam dalyviui savo pareigas, turimas galutinio gaunančiojo dalyvio atžvilgiu, pagal 8, 9 ir 10 dalis.
Atitinkamas CVPD informuojamas apie tai, kaip visoje sandorių grandinėje buvo išspręstas žlugusio sandorio atvejis.
4 dalyje nurodytas privalomo supirkimo procesas netaikomas:
neatsiskaitymams, operacijoms ir sandoriams, nurodytiems 7 straipsnio 3 dalyje;
vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandoriams;
kitų rūšių sandoriams, dėl kurių supirkimo procesas tampa nereikalingas;
sandoriams, kurie patenka į Reglamento (ES) Nr. 236/2012 15 straipsnio taikymo sritį.
Piniginė kompensacija sumokama ne vėliau kaip antrą darbo dieną po to, kai pasibaigia 4 dalyje nurodytas privalomas supirkimo procesas arba tais atvejais, kai gaunantysis dalyvis pasirenka atidėti supirkimo vykdymą, – kai pasibaigia atidėjimo laikotarpis.
4–10 dalys taikomos visiems sandoriams 5 straipsnio 1 dalyje nurodytomis finansinėmis priemonėmis, kuriomis leidžiama prekiauti arba prekiaujama prekybos vietoje, arba kurių tarpuskaitą vykdo PSŠ, pagal šiuos principus:
sandorių, kurių tarpuskaitą vykdo PSŠ, atveju PSŠ yra subjektas, kuris vykdo supirkimą pagal 4–10 dalis;
sandorių, kurių tarpuskaitos PSŠ nevykdo, tačiau kurie sudaromi prekybos vietoje, atveju prekybos vieta į savo vidaus taisykles įtraukia pareigą savo nariams ir savo dalyviams taikyti 4–10 dalyse nurodytas priemones;
visų kitų sandorių, nei nurodyti šios pastraipos a ir b punktuose, atveju CVPD į savo vidaus taisykles įtraukia pareigą savo dalyviams taikyti 4–10 dalyse nurodytas priemones.
CVPD pagrindinėms sandorio šalims ir prekybos vietoms teikia būtiną informaciją apie atsiskaitymą, kad jos galėtų įvykdyti savo pareigas pagal šią dalį.
Nedarant poveikio pirmos pastraipos a, b ir c punktams, CVPD gali stebėti tuose punktuose nurodytų supirkimų vykdymą, kad būtų laikomasi sudėtinių atsiskaitymo nurodymų už tas pačias finansines priemones ir su ta pačia įvykdymo laikotarpio pabaigos diena, siekiant kuo labiau sumažinti supirkimų, kurie turi būti įvykdyti, skaičių ir poveikį atitinkamų finansinių priemonių kainoms.
Prieš pateikdama pirmoje pastraipoje nurodytą rekomendaciją, ESMA konsultuojasi su ECBS nariais ir Europos sisteminės rizikos valdyba.
Gavusi rekomendaciją, Komisija nepagrįstai nedelsdama, remdamasi ESMA pateiktomis priežastimis ir faktiniais duomenimis, įgyvendinimo aktu sustabdo 4–10 dalyse nurodyto konkrečių kategorijų finansinių priemonių privalomo supirkimo mechanizmo taikymą arba atmeta rekomenduojamą sustabdymą. Kai Komisija atmeta rekomenduojamą sustabdymą, ji raštu nurodo atmetimo priežastis ESMA. Tokia informacija neskelbiama viešai.
Trečioje pastraipoje nurodytas įgyvendinimo aktas priimamas laikantis 68 straipsnio 3 dalyje nurodytos procedūros.
Apie privalomo supirkimo mechanizmo taikymo sustabdymą pranešama ESMA ir paskelbiama Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje ir Komisijos interneto svetainėje.
Pradinis privalomo supirkimo mechanizmo taikymo sustabdymo galiojimo laikotarpis yra ne ilgesnis kaip šeši mėnesiai nuo to sustabdymo taikymo pradžios dienos.
Jei sustabdymas išlieka pagrįstas, Komisija gali, priimdama įgyvendinimo aktą, pratęsti sustabdymą papildomiems laikotarpiams, kiekvienas kurių yra ne ilgesnis nei trys mėnesiai; bendras sustabdymo laikotarpis negali viršyti 12 mėnesių. Apie visus sustabdymo pratęsimus paskelbiama pagal penktą pastraipą.
Septintoje pastraipoje nurodytas įgyvendinimo aktas priimamas laikantis 68 straipsnio 3 dalyje nurodytos procedūros. Likus pakankamai laiko iki šeštoje pastraipoje nurodyto sustabdymo pabaigos arba septintoje pastraipoje nurodyto pratęsimo pabaigos, ESMA pateikia Komisijai nuomonę apie tai, ar sustabdymas tebėra pagrįstas.
Jei Komisija mano, kad privalomi supirkimai nebėra pagrįsti arba jais nesprendžiama neatsiskaitymo problema Sąjungoje ir jie nebėra būtini, tinkami ar proporcingi, ji nedelsdama priima įgyvendinimo aktus, kuriais iš dalies keičiamas arba panaikinamas 1 dalyje nurodytas įgyvendinimo aktas.
Antroje pastraipoje nurodytas įgyvendinimo aktas priimamas laikantis 68 straipsnio 2 dalyje nurodytos nagrinėjimo procedūros.
Jei ESMA mano, kad privalomi supirkimai nebėra pagrįsti arba jais nesprendžiama neatsiskaitymo problema Sąjungoje ir jie nebėra būtini, tinkami ar proporcingi, ji gali rekomenduoti Komisijai iš dalies pakeisti arba panaikinti 1 dalyje nurodytą įgyvendinimo aktą, 13 dalies pirma – ketvirta pastraipos taikomos mutatis mutandis.
ESMA, glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS nariais, parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriuose tiksliau nurodomi:
4–10 dalyse nurodyto tinkamo supirkimo proceso veikimo aspektai, įskaitant atitinkamus finansinių priemonių pateikimo laikotarpius, kurie tikslinami atsižvelgiant į turto rūšį ir finansinių priemonių likvidumą, laikantis 4 dalyje nurodyto supirkimo proceso;
aplinkybės, kuriomis, atsižvelgiant į turto rūšį ir finansinių priemonių likvidumą, pratęsimo laikotarpis galėtų būti pailgintas laikantis 4 dalies antroje pastraipoje nurodytų sąlygų ir atsižvelgiant į Reglamento (ES) Nr. 600/2014 2 straipsnio 1 dalies 17 punkte nustatytus likvidumo vertinimo kriterijus
išsami informacija apie 6 dalyje numatytą perdavimo mechanizmą;
kitų rūšių sandoriai, dėl kurių supirkimo procesas tampa nereikalingas, kaip nurodyta 7 dalies c punkte, pavyzdžiui, susitarimai dėl finansinio įkaito arba sandoriai, į kuriuos įtrauktos baigiamosios užskaitos nuostatos;
9 dalyje nurodytos piniginės kompensacijos apskaičiavimo metodika;
būtina 11 dalies antroje pastraipoje nurodyta informacija apie atsiskaitymą ir
išsami informacija apie tai, kaip CVPD, PSŠ ir prekybos vietos nariai, vykdydami privalomą supirkimą pagal 11 dalį, turi atsižvelgti į neprofesionaliųjų investuotojų ypatumus.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
8 straipsnis
Vykdymo užtikrinimas
IV
SKYRIUS
Vidinis atsiskaitymų vykdymas
9 straipsnis
Vidinio atsiskaitymų vykdymo subjektai
Kompetentingos institucijos nedelsdamos pagal pirmą pastraipą gautą informaciją perduoda ESMA ir informuoja ESMA apie galimą riziką, susijusią su ta atsiskaitymo veikla.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
III
ANTRAŠTINĖ DALIS
CENTRINIAI VERTYBINIŲ POPIERIŲ DEPOZITORIUMAI
I
SKYRIUS
CVPD veiklos leidimų išdavimas ir priežiūra
10 straipsnis
Kompetentinga institucija
Nedarant poveikio 12 straipsnio 1 dalies nurodytai ECBS narių atliekamai priežiūrai, CVPD veiklos leidimą išduoda ir priežiūrą vykdo jo buveinės valstybės narės kompetentinga institucija.
11 straipsnis
Kompetentingos institucijos skyrimas
Kai valstybė narė paskiria daugiau nei vieną kompetentingą instituciją, ji nustato jų atitinkamus vaidmenis ir paskiria vienintelę instituciją, atsakingą už bendradarbiavimą su kitų valstybių narių kompetentingomis institucijomis, atitinkamomis institucijomis, ESMA ir EBI, kai konkrečiai nurodyta šiame reglamente.
12 straipsnis
Atitinkamos institucijos
Kai konkrečiai nurodyta šiame reglamente, išduodant CVPD veiklos leidimus ir vykdant jų priežiūrą dalyvauja šios institucijos:
institucija, atsakinga už CVPD valdomos vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos priežiūrą valstybėje narėje, kurios teisė taikoma tai vertybinių popierių atsiskaitymo sistemai;
centriniai bankai, Sąjungoje leidžiantys tinkamiausias valiutas, kuriomis vykdomas arba bus vykdomas atsiskaitymas;
atitinkamais atvejais – Sąjungos centrinis bankas, kurio apskaitos žurnaluose vykdoma arba bus vykdoma CVPD valdomos vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų atsiskaitymas piniginėmis lėšomis.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
13 straipsnis
Keitimasis informacija
14 straipsnis
Institucijų bendradarbiavimas
Siekdama Sąjungoje užtikrinti nuoseklią, veiksmingą ir rezultatyvią priežiūros praktiką, įskaitant kompetentingų institucijų ir atitinkamų institucijų bendradarbiavimą atliekant įvairius vertinimus, būtinus šiam reglamentui taikyti, ESMA, glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS nariais, gali skelbti kompetentingoms institucijoms skirtas gaires pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 16 straipsnį.
15 straipsnis
Kritinė padėtis
Nedarant poveikio Direktyvos 98/26/EB 6 straipsnio 3 dalyje numatytai pranešimo procedūrai, kompetentingos institucijos ir atitinkamos institucijos nedelsdamos informuoja ESMA, Europos sisteminės rizikos valdybą, įsteigtą Europos Parlamento ir Tarybos reglamentu (ES) Nr. 1092/2010 ( 4 ), ir vienos kitas apie kritinę padėtį, susijusią su CVPD, įskaitant pokyčius finansų rinkose, kurie gali turėti neigiamų padarinių bet kurios iš valstybių narių, kuriose įsteigtas CVPD arba vienas iš jo dalyvių, rinkos likvidumui, valiutos, kuria atsiskaitoma, stabilumui, pinigų politikos vientisumui ar finansų sistemos stabilumui.
16 straipsnis
CVPD veiklos leidimo išdavimas
17 straipsnis
Veiklos leidimo išdavimo procedūra
Nukrypstant nuo pirmos pastraipos, jei paraišką teikiantis CVPD neatitinka visų šio reglamento reikalavimų, tačiau galima pagrįstai manyti, kad jis juos atitiks, kai pradės vykdyti veiklą, kompetentinga institucija gali išduoti veiklos leidimą su sąlyga, kad paraišką teikiantis CVPD, pradėjęs vykdyti veiklą, bus nustatęs visą būtiną tvarką, kad atitiktų šio reglamento reikalavimus.
Visos atitinkamos institucijos per tris mėnesius nuo informacijos gavimo dienos gali kompetentingai institucijai pateikti pagrįstą nuomonę savo kompetencijos srityse. Jei atitinkama institucija iki to laikotarpio pabaigos nepateikia nuomonės, laikoma, kad ji pateikė palankią nuomonę.
Jeigu bent viena iš atitinkamų institucijų pateikia nepalankią pagrįstą nuomonę, tačiau kompetentinga institucija vis dėlto ketina išduoti veiklos leidimą, ta kompetentinga institucija per vieną mėnesį nuo nepalankios nuomonės gavimo atitinkamoms institucijoms nurodo priežastis, dėl kurių ji ketina išduoti veiklos leidimą nepaisydama nepalankios nuomonės.
Bet kuri atitinkama institucija, kuri pateikė trečioje pastraipoje nurodytą nepalankią nuomonę, gali kreiptis į ESMA, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 31 straipsnio 2 dalies c punktą ji padėtų išspręsti klausimą.
Jei klausimas neišsprendžiamas per vieną mėnesį nuo kreipimosi į ESMA, kompetentinga institucija, ketinanti išduoti veiklos leidimą, priima galutinį sprendimą ir raštu pateikia atitinkamoms institucijoms išsamų savo sprendimo paaiškinimą.
Jeigu kompetentinga institucija ketina atsisakyti išduoti veiklos leidimą, į ESMA nesikreipiama.
Trečioje pastraipoje nurodytoje nepalankioje nuomonėje raštu išsamiai išdėstomos visos priežastys, kodėl neįvykdyti šiame reglamente nustatyti reikalavimai arba kiti Sąjungos teisės aktuose nustatyti reikalavimai.
Kompetentinga institucija, prieš paraišką pateikusiam CVPD išduodama veiklos leidimą, konsultuojasi su kitos susijusios valstybės narės kompetentingomis institucijomis, kai:
CVPD yra kitoje valstybėje narėje veiklos leidimą gavusio CVPD patronuojamoji įmonė;
CVPD yra kitoje valstybėje narėje veiklos leidimą gavusio CVPD patronuojančiosios įmonės patronuojamoji įmonė;
CVPD yra kontroliuojamas tų pačių fizinių ar juridinių asmenų, kurie kontroliuoja kitą kitoje valstybėje narėje veiklos leidimą gavusį CVPD.
6 dalyje nurodytas konsultavimasis apima šiuos aspektus:
27 straipsnio 6 dalyje nurodytų akcininkų ir asmenų tinkamumą ir 27 straipsnio 1 ir 4 dalyse nurodytų asmenų, kurie faktiškai vadovauja CVPD veiklai, reputaciją bei patirtį, kai tie akcininkai ir asmenys veikia ir tame CVPD, ir kitoje valstybėje narėje veiklos leidimą gavusiame CVPD;
tai, ar 6 dalies a, b ir c punktuose nurodyti kitoje valstybėje narėje veiklos leidimą gavusio CVPD ir paraišką pateikusio CVPD santykiai neturi poveikio pastarojo gebėjimui laikytis šio reglamento reikalavimų.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
18 straipsnis
Veiklos leidimo poveikis
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
19 straipsnis
Veiklos ir paslaugų srities išplėtimas ir ranga
Veiklos leidimą gavęs CVPD prašymą dėl leidimo teikia jo buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai, jei jis pageidauja pagrindinės paslaugos teikimą perduoti trečiajai šaliai pagal 30 straipsnį arba išplėsti savo veiklą ir į ją įtraukti vieną ar daugiau iš šių paslaugų:
pirminiame veiklos leidime nenurodytas priedo A skirsnyje išvardytas papildomas pagrindines paslaugas;
pirminiame veiklos leidime nenurodytas papildomas paslaugas, kurios leidžiamos, bet nėra aiškiai išvardytos priedo B skirsnyje;
kitos vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos valdymą;
visos arba dalies savo vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos atsiskaitymų piniginėmis lėšomis dalies vykdymą kito atsiskaitymų tarpininko apskaitos žurnaluose;
sąveikios sąsajos, be kita ko, su trečiosios valstybės CVPD, įdiegimą.
Veiklos leidimas pagal 1 dalies b punktą išduodamas laikantis 17 straipsnio 1, 2, 3, 5 ir 8a dalyse nustatytos procedūros.
Veiklos leidimas pagal 1 dalies e punktą išduodamas laikantis 17 straipsnio 1, 2 ir 3 dalyse nustatytos procedūros.
Kompetentinga institucija paraišką pateikusiam CVPD per tris mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo praneša, ar veiklos leidimas išduodamas ar atsisakoma jį išduoti.
20 straipsnis
Veiklos leidimo panaikinimas
Nedarant poveikio V antraštinėje dalyje numatytiems taisomiesiems veiksmams ar priemonėms, buveinės valstybės narės kompetentinga institucija panaikina veiklos leidimą esant bet kuriai iš šių aplinkybių, jei CVPD:
veiklos leidimu nepasinaudoja per 12 mėnesių, aiškiai atsisako veiklos leidimo arba jeigu per praėjusius šešis mėnesius neteikė paslaugų arba nevykdė veiklos;
gavo veiklos leidimą pateikęs klaidingus pareiškimus ar pasinaudojęs kitomis neteisėtomis priemonėmis;
nebeatitinka sąlygų, kuriomis buvo išduotas veiklos leidimas, ir per nustatytą laikotarpį nesiima kompetentingos institucijos prašomų taisomųjų veiksmų;
rimtai ar sistemingai pažeidinėjo šiame reglamente arba, kai taikytina, Direktyvoje 2014/65/ES ar Reglamente (ES) Nr. 600/2014 nustatytus reikalavimus.
21 straipsnis
CVPD registras
22 straipsnis
Peržiūra ir vertinimas
Kompetentinga institucija nustato pirmoje pastraipoje nurodytos peržiūros ir vertinimo dažnumą ir išsamumą, atsižvelgdama į atitinkamo CVPD dydį, sisteminę svarbą, veiklos rizikingumą, veiklos pobūdį, mastą ir sudėtingumą.
Peržiūra ir vertinimas atliekami bent kas trejus metus.
▼M4 —————
Institucijos, su kuriomis konsultuotasi, per tris mėnesius nuo dienos, kurią kompetentinga institucija gauna informaciją, gali pateikti pagrįstą nuomonę savo kompetencijos srityse.
Jei institucija, su kuria konsultuotasi, iki to laikotarpio pabaigos nepateikia nuomonės, laikoma, kad ji pateikė palankią nuomonę.
Jei institucija, su kuria konsultuotasi, pateikia pagrįstą nepalankią nuomonę ir kompetentinga institucija jai nepritaria, ta kompetentinga institucija per vieną mėnesį nuo nepalankios nuomonės gavimo pateikia institucijai, su kuria konsultuotasi, su nepalankia nuomone susijusią argumentaciją.
Bet kuri institucija, su kuria konsultuotasi ir kuri pateikė nepalankią nuomonę, gali kreiptis į ESMA, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 31 straipsnio 2 dalies c punktą ji padėtų išspręsti klausimą.
Jei klausimas neišsprendžiamas per vieną mėnesį nuo kreipimosi į ESMA, kompetentinga institucija priima galutinį sprendimą dėl peržiūros ir vertinimo ir atitinkamoms institucijoms raštu pateikia išsamų savo sprendimo paaiškinimą.
Ketvirtoje pastraipoje nurodytose nepalankiose nuomonėse raštu išsamiai išdėstomos visos priežastys, kodėl neįvykdyti šiame reglamente nustatyti reikalavimai arba kitos Sąjungos teisės reikalavimai.
ESMA, glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS nariais, parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriuose tiksliai nurodomi šie aspektai:
informacija, kurią CVPD turi teikti kompetentingai institucijai 1 dalyje nurodytos peržiūros ir vertinimo tikslais;
informacija, kurią kompetentinga institucija turi pateikti pagal 7 dalį;
informacija, kurią kompetentingos institucijos turi teikti vienos kitoms pagal 8 dalį.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
22a straipsnis
Gaivinimo ir tvarkingo likvidavimo planai
1 dalyje nurodytuose planuose atsižvelgiama į atitinkamo CVPD dydį, sisteminę svarbą, veiklos pobūdį, mastą ir sudėtingumą ir juose pateikiama bent ši informacija:
esminė pagrindinių gaivinimo arba tvarkingo likvidavimo strategijų santrauka;
nustatytos CVPD ypatingos svarbos operacijos ir paslaugos;
tinkamos procedūros, kuriomis užtikrinama, kad būtų pritraukiama papildomo kapitalo tai atvejais, kai CVPD akcinis kapitalas priartėja prie 47 straipsnio 1 dalyje nustatyto dydžio arba tampa mažesnis;
tinkamos procedūros, kuriomis užtikrinamas tvarkingas likvidavimas arba CVPD operacijų ar paslaugų reorganizavimas, jei CVPD negalėtų pritraukti naujo kapitalo;
tinkamos procedūros, kuriomis užtikrinama, kad būtų laiku ir tvarkingai atsiskaitoma už klientų ir dalyvių turtą ir tas turtas būtų laiku ir tvarkingai perduodamas kitam CVPD tuo atveju, jei CVPD daugiau nebegalėtų atnaujinti ypatingos svarbos operacijų vykdymo ir paslaugų teikimo;
priemonių, reikalingų pagrindinėms strategijoms įgyvendinti, aprašymas.
Jei parengiamas ir įgyvendinamas CVPD skirtas pertvarkymo planas pagal Direktyvą 2014/59/ES arba panašus planas pagal nacionalinę teisę, kuriuo siekiama užtikrinti CVPD tęstinumą teikiant pagrindines paslaugas, pertvarkymo institucija arba, jei tokios institucijos nėra, kompetentinga institucija informuoja ESMA apie tokio plano egzistavimą.
Jei pagal Direktyvą 2014/59/ES parengtame gaivinimo plane ir pertvarkymo plane arba bet kuriame panašiame pagal nacionalinę teisę parengtame plane yra visi 2 dalyje išvardyti elementai, nereikalaujama, kad CVPD parengtų planus pagal 1 dalį.
23 straipsnis
Laisvė teikti paslaugas kitoje valstybėje narėje
Visi CVPD, kurie ketina pirmą kartą pradėti teikti 2 dalyje nurodytas paslaugas, susijusias su finansinėmis priemonėmis, išleistomis pagal kitos valstybės narės teisę, nurodytą 49 straipsnio 1 dalies antros pastraipos a punkte, ar pakeisti tų teikiamų paslaugų įvairovę, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia šią informaciją:
priimančioji valstybė narė;
operacijų programa, kurioje visų pirma nurodoma, kokias paslaugas CVPD ketina teikti, įskaitant pagal priimančiosios valstybės narės teisę išleistų finansinių priemonių, kurių atžvilgiu CVPD ketina teikti tokias paslaugas, rūšį;
valiuta ar valiutos, kuria (-iomis) CVPD ketina atsiskaityti;
priemonių, kurių CVPD ketina imtis, kad sudarytų sąlygas savo naudotojams laikytis priimančiosios valstybės narės teisės, nurodytos 49 straipsnio 1 dalies antros pastraipos a punkte, įvertinimas, kiek tai susiję su akcijomis.
CVPD, pirmą kartą ketinantis įsteigti filialą kitoje valstybėje narėje ar pakeisti filialo teikiamos pagrindinės paslaugos, nurodytos priedo A skirsnio 1 punkte, arba pagrindinės paslaugos, nurodytos A skirsnio 2 punkte, įvairovę, buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pateikia šią informaciją:
informacija, nurodyta 3 dalies a, b ir c punktuose;
filialo organizacinė struktūra ir už filialo valdymą atsakingų asmenų vardai ir pavardės;
priemonių, kurių CVPD ketina imtis, kad sudarytų sąlygas savo naudotojams laikytis priimančiosios valstybės narės teisės, nurodytos 49 straipsnio 1 dalies antros pastraipos a punkte, įvertinimas, kiek tai susiję su akcijomis.
Priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija nedelsdama informuoja tos valstybės narės atitinkamas institucijas apie visą pagal pirmą pastraipą gautą informaciją.
Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nedelsdama informuoja CVPD, kurią dieną perduotas pirmoje pastraipoje nurodytas pranešimas.
24 straipsnis
Buveinės ir priimančiosios valstybių narių institucijų bendradarbiavimas ir tarpusavio vertinimas
Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija gali pakviesti priimančiųjų valstybių narių kompetentingų institucijų ir ESMA darbuotojus dalyvauti patikrinimuose vietoje.
Buveinės valstybės narės kompetentinga institucija perduoda ESMA ir 24a straipsnyje nurodytai kolegijai patikrinimų vietoje išvadas ir informaciją apie visus taisomuosius veiksmus arba nuobaudas, dėl kurių nusprendė ta kompetentinga institucija.
▼M4 —————
Kai, nepaisant buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos taikomų priemonių, CVPD ir toliau veikia pažeisdamas šio reglamento nuostatose numatytas pareigas, priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija, apie tai informavusi buveinės valstybės narės kompetentingą instituciją, imasi visų tinkamų priemonių, kad užtikrintų šio reglamento nuostatų laikymąsi priimančiosios valstybės narės teritorijoje. Priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija nepagrįstai nedelsdama informuoja ESMA ir 24a straipsnyje nurodytą kolegiją apie tokias priemones.
Priimančiosios valstybės narės kompetentinga institucija arba buveinės valstybės narės kompetentinga institucija gali perduoti klausimą ESMA, kuri gali imtis veiksmų pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 19 straipsnį jai suteiktus įgaliojimus.
Atlikdama pirmoje pastraipoje nurodytą tarpusavio vertinimą, ESMA prireikus taip pat prašo Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnyje nurodytos Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupės nuomonės ar patarimų.
▼M4 —————
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
24a straipsnis
Priežiūros institucijų kolegija
Kolegija įsteigiama per vieną mėnesį nuo tos dienos, kai:
buveinės valstybės narės kompetentinga institucija nustato, kad CVPD vykdoma veikla bent dviejose priimančiosiose valstybėse narėse yra itin reikšminga, arba
vienas iš 4 dalyje išvardytų subjektų buveinės valstybės narės kompetentingai institucijai pranešė, kad CVPD vykdoma veikla bent dviejose priimančiosiose valstybėse narėse yra itin reikšminga.
Kolegiją sudaro:
ESMA;
buveinės valstybės narės kompetentinga institucija;
12 straipsnyje nurodytos atitinkamos institucijos;
priimančiųjų valstybių narių, kuriose CVPD veikla yra itin reikšminga, kompetentingos institucijos;
EBI, kai CVPD išduotas veiklos leidimas pagal 54 straipsnio 3 dalį.
Kolegija, nedarydama poveikio kompetentingų institucijų pareigoms pagal šį reglamentą, užtikrina:
keitimąsi informacija, įskaitant prašymus pateikti informaciją pagal 13, 14 ir 15 straipsnius, ir informacija apie peržiūros ir vertinimo procesą pagal 22 straipsnį;
veiksmingą priežiūrą vengiant nereikalingų besidubliuojančių priežiūros veiksmų, pvz., prašymų pateikti informaciją;
susitarimą dėl savanoriško užduočių pavedimo jos nariams;
keitimąsi informacija apie leidimą perduoti veiklą arba veiklos ir paslaugų išplėtimą pagal 19 straipsnį;
buveinės valstybės narės ir priimančiosios valstybės narės institucijų bendradarbiavimą pagal 24 straipsnį dėl 23 straipsnio 3 dalies d punkte nurodytų priemonių ir visais klausimais, kylančiais teikiant paslaugas kitose valstybėse narėse;
keitimąsi informacija apie grupės struktūrą, vyresniąją vadovybę, valdymo organą ir akcininkus pagal 27 straipsnį;
keitimąsi informacija apie procesus ar tvarką, kurie daro didelį poveikį grupei priklausančių CVPD valdymui ar rizikos valdymui.
Siekiant sudaryti palankesnes sąlygas kolegijai vykdyti pagal 8 dalį paskirtas užduotis, kolegijos nariai gali į posėdžio darbotvarkę įtraukti papildomų punktų.
Pirmininkas į kolegijos diskusijas konkrečiais klausimais ad hoc pagrindu gali pakviesti papildomų dalyvių.
Kiti kolegijos nariai, išskyrus jos pirmininką, gali nuspręsti nedalyvauti kolegijos posėdyje.
Kolegija bet kurio iš savo narių prašymu pagal 11 dalį priima neprivalomas nuomones dėl:
problemų, nustatytų per peržiūros ir vertinimo procesus pagal 22 arba 60 straipsnį;
problemų, susijusių su veiklos perdavimu arba veiklos ir paslaugų išplėtimu pagal 19 straipsnį, arba
problemų, susijusių su galimu šio reglamento pažeidimu teikiant paslaugas priimančiojoje valstybėje narėje, kaip nurodyta 24 straipsnio 5 dalyje.
Tame susitarime apibrėžiamos praktinės priemonės kolegijos veiklai užtikrinti, įskaitant kolegijos narių tarpusavio ryšių palaikymo būdus, ir gali būti apibrėžtos jiems patikėtos užduotys.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
25 straipsnis
Trečiosios valstybės
Pasikonsultavusi su 5 dalyje nurodytomis institucijomis, ESMA gali pripažinti trečiosios valstybės CVPD, kuris pateikė pripažinimo paraišką, kad galėtų teikti 2 dalyje nurodytas paslaugas, jei laikomasi šių sąlygų:
Komisija priėmė sprendimą pagal 9 dalį;
trečiosios valstybės CVPD taikoma veiksminga veiklos leidimų išdavimo tvarka, priežiūra ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos priežiūra arba, jei vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą valdo centrinis bankas, tos atsiskaitymų sistemos priežiūra, siekiant užtikrinti, kad būtų visiškai laikomasi toje trečiojoje valstybėje taikomų rizikos ribojimo reikalavimų;
pagal 10 dalį yra sudaryti ESMA ir tos trečiosios valstybės atsakingų institucijų (toliau – trečiosios šalies atsakingos institucijos) bendradarbiavimo susitarimai;
kai tinkama, trečiosios valstybės CVPD imasi reikiamų priemonių, kad sudarytų sąlygas savo naudotojams laikytis atitinkamų valstybės narės, kurioje trečiosios valstybės CVPD ketina teikti CPVD paslaugas, nacionalinių įstatymų, įskaitant 49 straipsnio 1 dalies antroje pastraipoje nurodytus įstatymus, o tų priemonių tinkamumą patvirtino valstybės narės, kurioje trečiosios valstybės CVPD ketina teikti CVPD paslaugas, kompetentingos institucijos;
trečiosios valstybės CVPD yra įsteigtas arba jam išduotas veiklos leidimas trečiojoje valstybėje, kuri pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2015/849 ( 5 ) 9 straipsnio 2 dalį priimtuose deleguotuosiuose aktuose nėra nustatyta kaip didelės rizikos trečioji valstybė.
Vertindama, ar laikomasi 4 dalyje nurodytų sąlygų, ESMA konsultuojasi su:
valstybių narių, kuriose trečiosios valstybės CVPD ketina teikti CVPD paslaugas, kompetentingomis institucijomis visų pirma dėl to, kaip trečiosios valstybės CVPD ketina laikytis 4 dalies d punkte nurodyto reikalavimo;
atitinkamoms institucijomis;
trečiosios valstybės atsakingomis institucijomis, kurioms patikėtas CVPD veiklos leidimų išdavimas, priežiūra ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos priežiūra.
Paraišką teikiantis CVPD pateikia ESMA visą informaciją, kuri laikoma būtina jam pripažinti. Per 30 darbo dienų nuo paraiškos gavimo dienos ESMA įvertina, ar paraiška yra išsami. Jei paraiška nėra išsami, ESMA nustato terminą, iki kurio paraišką pateikęs CVPD turi pateikti papildomos informacijos.
Valstybių narių, kuriose trečiosios valstybės CVPD ketina teikti CVPD paslaugas, kompetentingos institucijos įvertina, ar trečiosios valstybės CVPD laikosi 4 dalies d punkte nurodytų įstatymų, ir per tris mėnesius nuo visos būtinos informacijos iš ESMA gavimo dienos informuoja ESMA pateikdama visapusiškai pagrįstą sprendimą dėl to, ar laikomasi reikalavimų ar jų nesilaikoma.
Sprendimas dėl pripažinimo grindžiamas 4 dalyje nustatytais kriterijais.
Per šešis mėnesius nuo išsamios paraiškos pateikimo arba nuo Komisijos sprendimo dėl lygiavertiškumo priėmimo pagal 9 dalį, atsižvelgiant į tai, kuri data vėlesnė, ESMA raštu informuoja paraišką pateikusį CVPD pateikdama visapusiškai pagrįstą sprendimą dėl jo pripažinimo arba atsisakymo jį pripažinti.
Valstybių narių, kuriose tinkamai pagal 4 dalį pripažintas trečiosios valstybės CVPD teikia CVPD paslaugas, kompetentingos institucijos, glaudžiai bendradarbiaudamos su ESMA, gali prašyti, kad trečiosios valstybės atsakingos institucijos:
reguliariai teiktų ataskaitas apie trečiosios valstybės CVPD veiklą tose priimančiosiose valstybėse narėse, be kita ko, statistinių duomenų rinkimo tikslais;
per tinkamą laiką praneštų trečiosios valstybės CVPD, kuris teikia paslaugas toje priimančiojoje valstybėje narėje, valdomų vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų emitentų ir dalyvių tapatybes ir visą kitą atitinkamą informaciją, susijusią su to trečiosios valstybės CVPD veikla toje priimančiojoje valstybėje narėje.
ESMA panaikina to CVPD pripažinimą, jei nebesilaikoma 4 dalyje nustatytų sąlygų arba 20 straipsnyje nurodytomis aplinkybėmis.
Priimdama pirmoje pastraipoje nurodytą sprendimą, Komisija taip pat gali apsvarstyti, ar trečiosios valstybės teisinėje ir priežiūros sistemoje atsispindi tarptautiniu lygiu sutarti CPSS-IOSCO standartai, tiek, kiek tie standartai neprieštarauja šiame reglamente nustatytiems reikalavimams.
Pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 33 straipsnio 1 dalį ESMA sudaro bendradarbiavimo susitarimus su trečiųjų valstybių, kurių teisinės ir priežiūros sistemos pripažintos lygiavertėmis šiam reglamentui pagal 9 dalį, atsakingomis institucijomis. Tokiuose susitarimuose nurodomi bent šie aspektai:
ESMA, priimančiosios valstybės narės kompetentingų institucijų ir trečiosios valstybės atsakingų institucijų keitimosi informacija mechanizmas, įskaitant galimybę susipažinti su visa informacija apie trečiosiose valstybėse veiklos leidimus gavusius CVPD, kurią prašo pateikti ESMA, visų pirma galimybę susipažinti su informacija 7 dalyje nurodytais atvejais;
skubaus ESMA informavimo, kai trečiosios valstybės atsakinga institucija mano, kad jos prižiūrimas CVPD pažeidžia išduoto veiklos leidimo sąlygas arba kitus taikytinus teisės aktus, mechanizmas;
procedūros, susijusios su priežiūros veiklos koordinavimu, prireikus įskaitant patikrinimus vietoje.
Kai bendradarbiavimo susitarimu numatoma, kad valstybė narė turi perduoti asmens duomenis, tokie perdavimai turi atitikti Direktyvos 95/46/EB nuostatas, o jei bendradarbiavimo susitarimu numatoma, kad ESMA turi perduoti asmens duomenis, tokie perdavimai turi atitikti Reglamento (EB) Nr. 45/2001 nuostatas.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriuose nurodoma, kokią informaciją trečiosios valstybės CVPD turi pateikti ESMA teikdamas 2a dalyje nurodytą pranešimą. Tokia informacija apima tik būtiną informaciją, įskaitant, kai taikytina ir turima, informaciją apie:
Sąjungoje esančių dalyvių, kuriems trečiosios valstybės CVPD teikia arba ketina teikti 2a dalyje nurodytas paslaugas, skaičių;
finansinių priemonių, išleistų pagal valstybės narės teisę, sandorių, kurių atsiskaitymas įvykdytas per praėjusius metus, skaičių ir apimtį;
sandorių, kurių atsiskaitymą įvykdė Sąjungos dalyviai praėjusiais metais, skaičių ir apimtį.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
II
SKYRIUS
CVPD taikomi reikalavimai
26 straipsnis
Bendrosios nuostatos
Kai CVPD ketina teikti papildomas bankinio tipo paslaugas kitiems CVPD pagal 54 straipsnio 2a dalies pirmos pastraipos b punktą, tas CVPD turi būti nustatęs aiškias taisykles ir procedūras, kurias taikant sprendžiami galimi interesų konfliktai ir mažinama kitų tokių CVPD ir jų dalyvių diskriminavimo rizika.
CVPD palaiko ir taiko veiksmingą raštu nustatytą organizacinę ir administracinę tvarką, kad būtų nustatomi ir valdomi visi interesų konfliktai, galintys kilti tarp jo dalyvių arba jų klientų ir paties CVPD, įskaitant:
CVPD vadovus;
CVPD darbuotojus;
CVPD valdymo organo narius;
bet kurį asmenį, tiesiogiai ar netiesiogiai kontroliuojantį CVPD;
bet kurį asmenį, turintį glaudžių ryšių su bet kuriuo iš a, b ir c punktuose išvardytų asmenų, ir
bet kurį asmenį, turintį glaudžių ryšių su pačiu CVPD.
CVPD palaiko ir taiko tinkamas konfliktų sprendimo procedūras, jeigu kyla galimų interesų konfliktų.
ESMA, glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS nariais, parengia techninių reguliavimo standartų projektus, kuriuose CVPD ir grupės lygmenimis tiksliai nurodoma, kaip nurodyta 7 dalyje:
1 dalyje nurodytos CVPD rizikos stebėsenos priemonės;
su 1 dalyje nurodyta CVPD rizika susiję svarbias pareigas užimančių darbuotojų įpareigojimai;
3 dalyje nurodyti galimi interesų konfliktai;
6 dalyje nurodyti audito metodai; ir
aplinkybės, kuriomis būtų tikslinga, atsižvelgiant į galimus naudotojų komiteto narių ir CVPD interesų konfliktus, dalytis audito rezultatais su naudotojų komitetu pagal 6 straipsnį.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
EBI tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 10–14 straipsnius.
27 straipsnis
Aukščiausioji vadovybė, valdymo organas ir akcininkai
Taikant šį straipsnį, nepriklausomas valdymo organo narys – valdymo organo narys, neturintis jokių verslo, šeiminių arba kitokių santykių, kurie sukeltų interesų konfliktą atitinkamo CVPD arba jo kontroliuojančiųjų akcininkų, jo vadovybės arba jo dalyvių atžvilgiu, ir neturėjęs tokių santykių penkerius metus prieš jiems tampant valdymo organo nariais.
CVPD nedelsdamas:
teikia kompetentingai institucijai informaciją apie tai, kam priklauso CVPD, visų pirma bet kurio asmens, turinčio CVPD kvalifikuotąjį akcijų paketą, tapatybę ir interesų mastą;
viešai paskelbia:
kompetentingai institucijai pagal a punktą pateiktą informaciją ir
apie nuosavybės teisių perdavimą, dėl kurio pasikeičia CVPD kontrolė.
27a straipsnis
Informacija kompetentingoms institucijoms
Jei manoma, jog tikėtina, kad valdymo organo nario elgesys gali daryti neigiamą įtaką patikimam ir apdairiam CVPD valdymui, kompetentinga institucija imasi tinkamų priemonių, įskaitant galimą minėto nario pašalinimą iš valdymo organo.
Bet kuris fizinis ar juridinis asmuo, nusprendęs tiesiogiai ar netiesiogiai perduoti CVPD kvalifikuotąjį akcijų paketą (toliau – siūlomas pardavėjas), pirmiausia apie tai raštu praneša kompetentingai institucijai ir nurodo tokio akcijų paketo dydį. Toks asmuo taip pat praneša kompetentingai institucijai, jeigu jis nusprendė sumažinti savo kvalifikuotąjį akcijų paketą tiek, kad jo turimų balsavimo teisių arba kapitalo dalis sumažėtų ir siektų mažiau kaip 10 %, 20 %, 30 % ar 50 % visų balsavimo teisių ar viso kapitalo, arba tiek, kad CVPD nustotų buvęs to asmens patronuojama įmone.
Kompetentinga institucija per ne ilgiau kaip 60 darbo dienų nuo rašytinio patvirtinimo apie pranešimo ir visų dokumentų, kuriuos pagal 27b straipsnio 4 dalyje nurodytą sąrašą reikalaujama pridėti prie pranešimo, gavimą dienos (toliau – vertinimo laikotarpis) atlieka 27b straipsnio 1 dalyje numatytą vertinimą (toliau – vertinimas).
Patvirtindama pranešimo gavimą, kompetentinga institucija praneša siūlomam įsigyjančiam asmeniui ar siūlomam pardavėjui datą, kada baigiasi vertinimo laikotarpis.
Vertinimo laikotarpis sustabdomas tą dieną, kai kompetentinga institucija pateikia prašymą suteikti informacijos, ir atnaujinamas tą dieną, kai gaunamas siūlomo įsigyjančio asmens atsakymas į prašymą. Sustabdymas negali viršyti 20 darbo dienų. Kompetentinga institucija savo nuožiūra gali vėl prašyti papildyti arba patikslinti informaciją, bet dėl to vertinimo laikotarpis negali būti stabdomas.
27b straipsnis
Vertinimas
Vertindama 27a straipsnio 2 dalyje numatytą pranešimą ir 27a straipsnio 4 dalyje nurodytą informaciją, kompetentinga institucija, kad užtikrintų patikimą ir apdairų CVPD, kurio akcijų paketą siūloma įsigyti, valdymą ir atsižvelgdama į galimą siūlomo įsigyjančio asmens įtaką CVPD, įvertina siūlomo įsigyjančio asmens tinkamumą ir siūlomo įsigijimo finansinį patikimumą pagal:
siūlomo įsigyjančio asmens reputaciją ir finansinį patikimumą;
bet kokio asmens, kuris vadovaus CVPD verslui po siūlomo įsigijimo, reputaciją, žinias, įgūdžius ir patirtį;
tai, ar CVPD galės laikytis ir toliau laikysis šio reglamento;
tai, ar yra pagrįstų priežasčių įtarti, kad su siūlomu įsigijimu susijęs vykdomas ar įvykdytas arba bandomas įvykdyti pinigų plovimas ar teroristų finansavimas, kaip tai suprantama Direktyvos (ES) 2015/849 1 straipsnyje, ar kad siūlomas įsigijimas gali padidinti tokią riziką.
Kompetentinga institucija, vertindama finansinį siūlomo įsigyjančio asmens patikimumą, ypač daug dėmesio skiria CVPD, kurio akcijų paketą siūloma įsigyti, vykdomos ir numatomos vykdyti veiklos rūšiai.
Kompetentinga institucija, vertindama CVPD sugebėjimą laikytis šio reglamento, ypač daug dėmesio skiria tam, ar grupės, kurios dalimi jis taps, struktūra sudaro sąlygas veiksmingai priežiūrai vykdyti, kompetentingoms institucijoms veiksmingai keistis informacija ir apibrėžti kompetentingų institucijų atsakomybės pasiskirstymą.
27c straipsnis
Nukrypti leidžianti nuostata, taikoma papildomas bankinio tipo paslaugas teikiantiems CVPD
27a ir 27b straipsniai netaikomi CVPD, kuriam išduotas veiklos leidimas pagal 54 straipsnio 3 dalį ir kuriam taikoma Direktyva 2013/36/ES.
28 straipsnis
Naudotojų komitetas
29 straipsnis
Įrašų saugojimas
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
30 straipsnis
Veiklos ranga
Kai CVPD savo paslaugų teikimą ar veiklos vykdymą perduoda trečiajai šaliai, jis išlieka visiškai atsakingas už visų pareigų pagal šį reglamentą vykdymą ir visada laikosi šių sąlygų:
dėl veiklos rangos jo atsakomybė neperduodama;
CVPD santykiai su jo dalyviais ar emitentais ir pareigos jiems nesikeičia;
iš esmės nesikeičia sąlygos, kurias turi atitikti CVPD, kad gautų veiklos leidimą;
veiklos ranga netrukdo vykdyti priežiūros ir vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos priežiūros funkcijų, įskaitant galimybę vietoje gauti tinkamos informacijos, reikalingos toms funkcijoms vykdyti;
dėl veiklos rangos iš CVPD neatimama galimybė naudoti sistemas ir kontrolės priemones, kurios būtinos jam kylančios rizikos valdymui;
CVPD išlaiko ekspertinę patirtį ir išteklius, būtinus siekiant nuolat vertinti teikiamų paslaugų kokybę, paslaugų teikėjo organizacinį tinkamumą ir kapitalo pakankamumą, veiksmingai prižiūrėti perduotą paslaugų teikimą ir valdyti su veiklos ranga siejamą riziką;
CVPD turi tiesioginę prieigą prie atitinkamos informacijos apie perduotą paslaugų teikimą;
paslaugų teikėjas bendradarbiauja su kompetentinga institucija ir atitinkamomis institucijomis, kiek tai susiję su perduotu veiklos vykdymu;
CVPD užtikrina, kad paslaugų teikėjas atitiktų standartus, nustatytus atitinkamuose duomenų apsaugos srities teisės aktuose, kurie būtų taikomi, jei tie paslaugų teikėjai būtų įsteigti Sąjungoje. CVPD privalo užtikrinti, kad tie standartai būtų nustatyti šalių sutartyje ir kad jų būtų laikomasi.
31 straipsnis
Kitų šalių nei CVPD teikiamos paslaugos
ESMA tokią informaciją įtraukia į 21 straipsnyje nurodytą CVPD registrą.
32 straipsnis
Bendrosios nuostatos
33 straipsnis
Reikalavimai dėl dalyvavimo
Atsisakymo atveju prašantysis dalyvis turi teisę pateikti skundą prieigą suteikti atsisakiusio CVPD kompetentingai institucijai.
Ta kompetentinga institucija tinkamai išnagrinėja skundą, įvertina atsisakymo priežastis ir prašančiajam dalyviui pateikia pagrįstą atsakymą.
Ta kompetentinga institucija dėl skundo vertinimo konsultuojasi su prašančiojo dalyvio įsteigimo vietos kompetentinga institucija. Kai prašančiojo dalyvio institucija nesutinka su pateiktu įvertinimu, bet kuri iš šių dviejų kompetentingų institucijų gali perduoti klausimą ESMA, kuri gali imtis veiksmų pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 19 straipsniu jai suteiktus įgaliojimus.
Kai CVPD atsisakymas suteikti prieigą prašančiajam dalyviui laikomas nepagrįstu, suteikti prieigą atsisakiusio CVPD kompetentinga institucija paskelbia nurodymą, kuriame reikalaujama, kad CVPD suteiktų prieigą prašančiajam dalyviui.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
34 straipsnis
Skaidrumas
35 straipsnis
Pranešimų apsikeitimo su dalyviais ir kitais rinkos infrastruktūros subjektais procedūros
Apsikeisdami pranešimais su savo valdomų vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų dalyviais ir rinkos infrastruktūros subjektais, su kuriais jie sąveikauja, CVPD naudoja tarptautines atviras pranešimų perdavimo procedūras ir keitimosi pranešimais bei atskaitiniais duomenimis standartus, kad būtų sudarytos palankesnės sąlygos veiksmingai registruoti duomenis, vykdyti mokėjimus ir atsiskaitymus.
36 straipsnis
Bendrosios nuostatos
Kiekvienai savo valdomai vertybinių popierių atsiskaitymo sistemai CVPD nustato atitinkamas taisykles ir procedūras, įskaitant griežtą apskaitos praktiką ir kontrolės priemones, kuriomis padedama užtikrinti vertybinių popierių emisijų vientisumą, taip pat kuo labiau sumažinti ir valdyti riziką, susijusią su vertybinių popierių saugojimu ir atsiskaitymu už vertybinių popierių sandorius.
37 straipsnis
Emisijos vientisumas
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
38 straipsnis
Dalyvių ir jų klientų vertybinių popierių apsauga
Vis dėlto CVPD ir jo dalyviai valstybių narių piliečiams bei rezidentams ir juridiniams subjektams, įsteigtiems vienoje iš valstybių narių, taiko individualų klientų atskyrimą, kai to reikalaujama pagal valstybės narės nacionalinę teisę, pagal kurią vertybiniai popieriai yra išleidžiami, galiojančią 2014 m. rugsėjo 17 d. Ta pareiga taikoma tol, kol iš dalies nepakeičiama ar nepanaikinama nacionalinė teisė ir kol galioja jos tikslai.
39 straipsnis
Atsiskaitymų baigtinumas
40 straipsnis
Piniginės dalies atsiskaitymas
41 straipsnis
Dalyvio įsipareigojimų neįvykdymo atveju taikomos taisyklės ir procedūros
42 straipsnis
Bendrieji reikalavimai
CVPD patvirtina patikimą rizikos valdymo sistemą, skirtą teisinei, verslo, operacinei ir kitai tiesioginei ar netiesioginei rizikai visapusiškai valdyti, įskaitant sukčiavimo ir aplaidumo mažinimo priemones.
43 straipsnis
Teisinė rizika
44 straipsnis
Bendroji verslo rizika
CVPD nustato griežtas valdymo ir kontrolės sistemas, taip pat IT priemones, skirtas bendrajai verslo rizikai, įskaitant dėl prasto verslo strategijos įgyvendinimo patirtus nuostolius, pinigų srautus ir veiklos išlaidas, nustatyti, stebėti ir valdyti.
45 straipsnis
Operacinė rizika
▼M3 —————
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
46 straipsnis
Investicijų politika
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
47 straipsnis
Kapitalo reikalavimai
CVPD kapitalas kartu su nepaskirstytuoju pelnu ir rezervais yra proporcingas su CVPD veikla susijusiai rizikai. Jis visuomet yra pakankamas, kad būtų galima:
užtikrinti, kad CVPD būtų tinkamai apsaugotas nuo operacinės, teisinės, saugojimo, investicinės ir verslo rizikos, kad CVPD galėtų toliau nuolat teikti paslaugas;
užtikrinti tvarkingą CVPD likvidavimą arba veiklos restruktūrizavimą per tinkamą ne trumpesnį nei šešių mėnesių laikotarpį pagal įvairius nepalankiausių sąlygų scenarijus.
▼M4 —————
EBI tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 10–14 straipsnius.
47a straipsnis
Nustatyto laiko grynasis atsiskaitymas
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius Komisijai suteikiami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus.
48 straipsnis
CVPD sąsajos
Sąsaja grindžiama tinkama sutartimi, kurioje nustatomos atitinkamos sąsają įdiegusių CVPD ir prireikus CVPD dalyvių teisės ir pareigos. Sutartyje, turinčioje poveikį keliose jurisdikcijose, nedviprasmiškai pasirenkama teisė, kuria reglamentuojamas kiekvienas sąsajos operacijų aspektas.
Sąveikios vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos ir CVPD, kurie naudoja bendrą atsiskaitymo infrastruktūrą, nustato šiuos identiškus momentus:
pervedimo nurodymų įtraukimo į sistemą;
pervedimo nurodymų neatšaukiamumo.
Pirmoje pastraipoje nurodytos vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos ir CVPD taiko lygiavertes taisykles dėl vertybinių popierių ir piniginių lėšų pervedimų baigtinumo momento.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
III
SKYRIUS
Prieiga prie CVPD
49 straipsnis
Laisvė leisti vertybinius popierius veiklos leidimą Sąjungoje gavusiame CVPD
Nedarant poveikio pirmoje pastraipoje nurodytai emitento teisei, toliau taikoma valstybės narės bendrovių ar susijusi teisė, pagal kurią vertybiniai popieriai yra išleidžiami. Valstybės narės bendrovių ar susijusi teisė, pagal kurią išleidžiami vertybiniai popieriai, reiškia:
valstybės narės, kurioje emitentas yra įsisteigęs, bendrovių ar susijusią teisę ir
taikomą valstybės narės bendrovių ar susijusią teisę, pagal kurią išleidžiami vertybiniai popieriai.
Valstybės narės sudaro antroje pastraipoje nurodytos bendrovių ar susijusios teisės pagrindinių susijusių nuostatų sąrašą. Kompetentingos institucijos tą sąrašą perduoda ESMA ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d. ESMA tą sąrašą paskelbia ne vėliau kaip 2025 m. vasario 17 d. Valstybės narės tą sąrašą atnaujina reguliariai ir bent kas dvejus metus. Atnaujintą sąrašą jos reguliariai pateikia ESMA. ESMA paskelbia tokį atnaujintą sąrašą.
CVPD iš emitentų gali imti pagrįstą komercinį mokestį už savo paslaugų teikimą pagal principą „sąnaudos ir antkainis“, nebent abi šalys susitaria kitaip.
Atsisakymo atveju prašantysis emitentas turi teisę pateikti skundą CVPD, kuris atsisako teikti paslaugas, kompetentingai institucijai.
To CVPD kompetentinga institucija tinkamai išnagrinėja skundą įvertindama CVPD pateiktas atsisakymo priežastis ir pateikia emitentui pagrįstą atsakymą.
CVPD kompetentinga institucija dėl jos atlikto skundo įvertinimo konsultuojasi su prašančiojo emitento įsisteigimo vietos kompetentinga institucija. Jei prašančiojo emitento įsisteigimo vietos kompetentinga institucija nesutinka su tuo įvertinimu, bet kuri iš dviejų kompetentingų institucijų gali perduoti klausimą ESMA, kuri gali imtis veiksmų pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 19 straipsniu jai suteiktus įgaliojimus.
Jei CVPD atsisakymas teikti savo paslaugas emitentui laikomas nepagrįstu, atsakinga kompetentinga institucija pateikia nurodymą, kuriame reikalaujama, kad tas CVPD teiktų savo paslaugas prašančiajam emitentui.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
50 straipsnis
Standartinės sąsajos prieiga
CVPD turi teisę tapti kito CVPD dalyviu ir įdiegti standartinę sąsają su tuo CVPD pagal 33 straipsnį, su sąlyga, jeigu iš anksto praneša apie tą CVPD sąsają, kaip numatyta 19 straipsnio 5 dalyje.
51 straipsnis
Pritaikytos sąsajos prieiga
52 straipsnis
CVPD sąsajoms taikoma procedūra
Jei CVPD atsisako suteikti prieigą, prašančiajam CVPD jis pateikia išsamias atsisakymo priežastis.
Atsisakymo atveju prašantysis CVPD turi teisę pateikti skundą prieigą suteikti atsisakiusio CVPD kompetentingai institucijai.
Gaunančiojo CVPD kompetentinga institucija tinkamai išnagrinėja skundą įvertindama atsisakymo priežastis ir pateikia prašančiajam CVPD pagrįstą atsakymą.
Gaunančiojo CVPD kompetentinga institucija dėl jos atlikto skundo įvertinimo konsultuojasi su prašančiojo CVPD kompetentinga institucija ir prašančiojo CVPD atitinkama institucija, nurodyta 12 straipsnio 1 dalies a punkte. Jei kuri nors iš prašančiojo CVPD institucijų nesutinka su pateiktu vertinimu, bet kuri iš šių institucijų gali perduoti klausimą ESMA, kuri gali imtis veiksmų pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 19 straipsniu jai suteiktus įgaliojimus.
Jei CVPD atsisakymas suteikti prieigą prašančiajam CVPD laikomas nepagrįstu, gaunančiojo CVPD kompetentinga institucija pateikia nurodymą, kuriame reikalaujama, kad tas CVPD suteiktų prieigą prašančiajam CVPD.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
53 straipsnis
CVPD ir kitos rinkos infrastruktūros tarpusavio prieiga
CVPD nediskriminuodamas ir skaidriai suteikia prieigą prie savo vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų PSŠ arba prekybos vietai ir gali imti pagrįstą komercinį mokestį už tokią prieigą pagal principą „sąnaudos ir antkainis“, nebent abi šalys susitaria kitaip.
Šalis, kuri atsisakė suteikti prieigą, prašančiajai šaliai raštu pateikia išsamias tokio atsisakymo, pagrįsto išsamiu rizikos įvertinimu, priežastis. Atsisakymo atveju prašančioji šalis turi teisę pateikti skundą šalies, kuri atsisakė suteikti prieigą, kompetentingai institucijai.
Gaunančiosios šalies kompetentinga institucija ir atitinkama institucija, nurodyta 12 straipsnio 1 dalies a punkte, tinkamai išnagrinėja skundą įvertindamos atsisakymo priežastis ir pateikia prašančiajai šaliai pagrįstą atsakymą.
Gaunančiosios šalies kompetentinga institucija dėl jos atlikto skundo įvertinimo konsultuojasi su prašančiosios šalies kompetentinga institucija ir atitinkama institucija, nurodyta 12 straipsnio 1 dalies a punkte. Jei kuri nors iš prašančiosios šalies institucijų nesutinka su pateiktu vertinimu, bet kuri iš jų gali perduoti klausimą ESMA, kuri gali imtis veiksmų pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 19 straipsniu jai suteiktus įgaliojimus.
Jei šalies atsisakymas suteikti prieigą laikomas nepagrįstu, atsakinga kompetentinga institucija pateikia nurodymą, kuriame reikalaujama, kad ta šalis per tris mėnesius suteiktų galimybę naudotis jos paslaugomis.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
IV
ANTRAŠTINĖ DALIS
PAPILDOMŲ BANKINIO TIPO PASLAUGŲ TEIKIMAS CVPD DALYVIAMS
54 straipsnis
Veiklos leidimas ir paskyrimas teikti papildomas bankinio tipo paslaugas
CVPD, kuris ketina vykdyti atsiskaitymus piniginėmis lėšomis už visą savo vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą ar jos dalį per sąskaitas, atidarytas kredito įstaigoje arba CVPD pagal 40 straipsnio 2 dalį, šio straipsnio 3–9a dalyse nurodytomis sąlygomis įgaliojamas tuo tikslu paskirti vieną ar daugiau:
kredito įstaigų, gavusių veiklos leidimus pagal Direktyvos 2013/36/ES 8 straipsnį, arba
CVPD, kuriems išduotas leidimas teikti papildomas bankinio tipo paslaugas pagal šio straipsnio 3 dalį.
Įgaliojimais paskirti kredito įstaigas arba CVPD pagal pirmą pastraipą naudojamasi tik siekiant teikti priedo C skirsnyje nurodytas papildomas bankinio tipo paslaugas, susijusias su atsiskaitymu piniginėmis lėšomis už visą CVPD, norinčio naudotis papildomomis bankinio tipo paslaugomis, vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą ar jos dalį, o ne vykdyti bet kurią kitą veiklą.
Pagal pirmą pastraipą paskirtos kredito įstaigos ir CVPD, kuriems išduotas leidimas teikti papildomas bankinio tipo paslaugas, laikomi atsiskaitymų tarpininkais.
Kai CVPD siekia teikti kurias nors papildomas bankinio tipo paslaugas per juridinį subjektą, kuris valdo vertybinių popierių atsiskaitymo sistemą, 2 dalyje nurodytas veiklos leidimas išduodamas tik tuo atveju, jeigu įvykdomos šios sąlygos:
CVPD veiklos leidimas išduodamas kaip kredito įstaigai, kaip nustatyta Direktyvos 2013/36/ES 8 straipsnyje;
CVPD laikosi 59 straipsnio 1, 3 ir 4 dalyse nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų ir 60 straipsnyje nustatytų priežiūros reikalavimų;
šios pastraipos a punkte nurodytas veiklos leidimas naudojamas tik priedo C skirsnyje nurodytoms papildomoms bankinio tipo paslaugoms teikti, bet ne kitai veiklai vykdyti;
CVPD taikomas didesnis kapitalo poreikio koeficientas, atspindintis riziką, įskaitant kredito ir likvidumo riziką, susijusią su dienos kredito suteikimu, kuri, be kita ko, kyla vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviams arba kitiems CVPD paslaugų naudotojams;
CVPD bent kartą per mėnesį kompetentingai institucijai teikiamose ataskaitose ir kasmet viešai skelbiamoje ataskaitoje, kaip reikalaujama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 aštuntą dalį, informuoja apie dienos likvidumo rizikos mastą ir tos rizikos valdymą pagal šio reglamento 59 straipsnio 4 dalies j punktą;
CVPD kompetentingai institucijai pateikė tinkamą gaivinimo planą, skirtą jo ypatingos svarbos operacijų tęstinumui užtikrinti, be kita ko, tais atvejais, kai teikiant papildomas bankinio tipo paslaugas atsiranda likvidumo arba kredito rizika.
Tuo atveju, jei šiame reglamente, Reglamente (ES) Nr. 575/2013 ir Direktyvoje 2013/36/ES nustatytos prieštaraujančios nuostatos, šios dalies a punkte nurodytas CVPD turi atitikti griežtesnius rizikos ribojimo priežiūros reikalavimus. Šio reglamento 47 ir 59 straipsniuose nurodytuose techniniuose reguliavimo standartuose paaiškinami prieštaraujančių nuostatų atvejai.
Jeigu tenkinamos visos šios sąlygos, CVPD gali būti leista paskirti kredito įstaigą, kuri teiktų papildomas bankinio tipo paslaugas, susijusias su visos CVPD vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos ar jos dalies atsiskaitymų piniginėmis lėšomis vykdymu pagal 2a dalies a punktą:
kredito įstaiga laikosi 59 straipsnio 1, 3 ir 4 dalyse nustatytų rizikos ribojimo reikalavimų ir 60 straipsnyje nustatytų priežiūros reikalavimų;
kredito įstaiga pati neteikia jokių pagrindinių paslaugų, nurodytų priedo A skirsnyje;
veiklos leidimas pagal Direktyvos 2013/36/ES 8 straipsnį naudojamas tik siekiant teikti priedo C skirsnyje nurodytas papildomas bankinio tipo paslaugas, susijusias su visos arba dalies CVPD, norinčio naudotis papildomomis bankinio tipo paslaugomis, vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų atsiskaitymų piniginėmis lėšomis vykdymu, o ne vykdyti bet kurią kitą veiklą;
kredito įstaigai taikomas didesnis kapitalo poreikio koeficientas, atspindintis riziką, įskaitant kredito ir likvidumo riziką, kylančią dėl dienos kredito suteikimo, be kita ko, vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviams arba kitiems CVPD paslaugų naudotojams;
kredito įstaiga ne rečiau kaip kartą per mėnesį kompetentingai institucijai teikiamose ataskaitose praneša ir kasmet viešai skelbiamoje ataskaitoje visuomenei atskleidžia, kaip reikalaujama pagal Reglamento (ES) Nr. 575/2013 aštuntą dalį, dienos likvidumo rizikos mastą ir tos rizikos valdymą pagal šio reglamento 59 straipsnio 4 dalies j punktą, ir
kredito įstaiga kompetentingai institucijai pateikė tinkamą gaivinimo planą, skirtą jos ypatingos svarbos operacijų tęstinumui užtikrinti, be kita ko, tais atvejais, kai teikiant papildomas bankinio tipo paslaugas per atskirą juridinį subjektą atsiranda likvidumo arba kredito rizika.
Kompetentinga institucija bent kartą per metus patikrina, kad būtų laikomasi pirmoje pastraipoje nurodytos ribinės sumos, ir savo išvadas pateikia ESMA. Jeigu kompetentinga institucija nustato, kad ribinė suma buvo viršyta, ji reikalauja, kad atitinkamas CVPD prašytų išduoti veiklos leidimą pagal 4 dalį. Atitinkamas CVPD veiklos leidimo paraišką turi pateikti per šešis mėnesius.
EBI tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 10–14 straipsnius.
EBI, glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS ir ESMA nariais, parengia techninių reguliavimo standartų, kuriuose nustatoma 5 dalyje nurodyta ribinė vertė ir atitinkami rizikos valdymo ir rizikos ribojimo reikalavimai rizikai, susijusiai su kredito įstaigų paskyrimu pagal 2a dalį, mažinti, projektus. Rengdama tuos standartus, EBI atsižvelgia į:
poveikį rinkos stabilumui, kuris galėtų atsirasti pasikeitus CVPD ir jų dalyvių rizikos pobūdžiui, be kita ko, į CVPD sisteminę svarbą vertybinių popierių rinkų veikimui;
pasekmes CVPD, susijusių paskirtų kredito įstaigų ir CVPD dalyvių kredito ir likvidumo rizikai, kylančiai dėl atsiskaitymo piniginėmis lėšomis vykdymo per kredito įstaigose, kurioms netaikoma 4 dalis, atidarytas sąskaitas;
CVPD galimybę atsiskaitymus piniginėmis lėšomis vykdyti keliomis valiutomis;
poreikį išvengti tiek netyčinio perėjimo nuo atsiskaitymo centrinio banko pinigais prie atsiskaitymo komercinio banko pinigais, tiek veiksnių, atgrasančių CVPD pastangas atsiskaityti centrinio banko pinigais, ir
poreikį Sąjungoje užtikrinti vienodas sąlygas CVPD.
EBI tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 10–14 straipsnius.
55 straipsnis
Veiklos leidimo teikti papildomas bankinio tipo paslaugas išdavimo ir atsisakymo jį išduoti tvarka
Nuo to momento, kai laikoma, kad paraiška yra išsami, kompetentinga institucija visą paraiškoje pateiktą informaciją perduoda šioms institucijoms:
atitinkamoms institucijoms;
Reglamento (ES) Nr. 575/2013 4 straipsnio 1 dalies 40 punkte nurodytai kompetentingai institucijai;
kompetentingoms institucijoms valstybėse) narėse, jeigu CVPD yra įdiegęs sąveikias sąsajas su kitu CVPD, išskyrus atvejus, kai CVPD yra įdiegęs 19 straipsnio 5 dalyje nurodytas sąveikias sąsajas;
kompetentingoms institucijoms priimančiojoje valstybėje narėje, kurioje CVPD veikla tapo itin reikšminga vertybinių popierių rinkų veikimui ir investuotojų apsaugai, kaip apibrėžta 24 straipsnio 4 dalyje;
kompetentingoms institucijoms, atsakingoms už CVPD dalyvių, kurie yra įsteigti trijose valstybėse narėse, kuriose bendra atsiskaitymų vertė per vienų metų laikotarpį yra didžiausia CVPD vertybinių popierių atsiskaitymo sistemoje, priežiūrą;
ESMA; ir
EBI.
Jeigu 4 dalies a–e punktuose nurodyta institucija pateikia nepalankią pagrįstą nuomonę, veiklos leidimą ketinanti išduoti kompetentinga institucija per vieną mėnesį nuo tos nepalankios nuomonės gavimo dienos pateikia 4 dalies a–e punktuose nurodytoms institucijoms pagrindimą, kuriuo remdamasi ji nagrinėja nepalankią nuomonę.
Jeigu per vieną mėnesį nuo to pagrindimo pateikimo bet kuri iš 4 dalies a–e punktuose nurodytų institucijų pateikia nepalankią nuomonę, ir, nepaisant to, kompetentinga institucija ketina išduoti veiklos leidimą, bet kuri iš nepalankią nuomonę pateikusių institucijų gali perduoti klausimą ESMA, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 31 straipsnio 2 dalies c punktą ji padėtų jį išspręsti.
Jeigu per 30 dienų nuo klausimo perdavimo ESMA klausimas neišsprendžiamas, veiklos leidimą pageidaujanti išduoti kompetentinga institucija priima galutinį sprendimą ir 4 dalies a–e punktuose nurodytoms institucijoms raštu pateikia išsamų savo sprendimo paaiškinimą.
Jeigu kompetentinga institucija pageidauja atsisakyti išduoti veiklos leidimą, klausimas ESMA neperduodamas.
Nepalankiose nuomonėse raštu išsamiai išdėstomos visos priežastys, kodėl neįvykdyti šiame reglamente arba kituose Sąjungos teisės aktuose nustatyti reikalavimai.
Kompetentinga institucija nepagrįstai nedelsdama informuoja 4 dalies a–e punktuose nurodytas institucijas apie veiklos leidimų išdavimo proceso rezultatus, įskaitant taisomuosius veiksmus.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
ESMA tuos techninių įgyvendinimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2015 m. birželio 18 d.
Komisijai suteikiami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius įgyvendinimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 15 straipsnį.
56 straipsnis
Papildomų bankinio tipo paslaugų išplėtimas
57 straipsnis
Veiklos leidimo panaikinimas
Nedarant poveikio V antraštinėje dalyje numatytiems taisomiesiems veiksmams ar priemonėms, CVPD buveinės valstybės narės kompetentinga institucija panaikina 54 straipsnyje nurodytus veiklos leidimus esant bet kuriai iš šių aplinkybių:
jeigu CVPD veiklos leidimu nepasinaudojo per 12 mėnesių, aiškiai atsisako veiklos leidimo arba jeigu paskirta kredito įstaiga per pastaruosius šešis mėnesius nesuteikė jokių paslaugų arba nevykdė jokios veiklos;
jeigu CVPD gavo veiklos leidimą pateikęs klaidingus pareiškimus ar pasinaudojęs kitomis neteisėtomis priemonėmis;
jeigu CVPD arba paskirta kredito įstaiga nebeatitinka tų sąlygų, kuriomis buvo išduotas veiklos leidimas, ir per nustatytą laikotarpį nesiėmė kompetentingos institucijos reikalaujamų taisomųjų veiksmų;
jeigu CVPD arba paskirta kredito įstaiga rimtai ir sistemingai pažeidinėjo šiame reglamente nustatytus reikalavimus.
58 straipsnis
CVPD registras
ESMA į registrą, kuris turi būti prieinamas jos specialioje interneto svetainėje pagal 21 straipsnio 3 dalį, įtraukia šią informaciją:
kiekvieno CVPD, dėl kurio buvo priimtas sprendimas pagal 54, 56 ir 57 straipsnius, pavadinimą;
kiekvienos paskirtos kredito įstaigos pavadinimą;
papildomų bankinio tipo paslaugų, kurias pagal 54 straipsnį paskirta kredito įstaiga arba veiklos leidimą gavęs CVPD turi teisę teikti CVPD dalyviams, sąrašą.
59 straipsnis
Veiklos leidimą teikti papildomas bankinio tipo paslaugas gavusioms kredito įstaigoms arba CVPD taikytini rizikos ribojimo reikalavimai
Papildomoms bankinio tipo paslaugoms teikti pagal 54 straipsnio 2 dalies b punktą paskirta kredito įstaiga arba pagal 54 straipsnio 2 dalies a punktą veiklos leidimą gavęs CVPD kiekvienos vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos atžvilgiu laikosi toliau nurodytų konkrečių rizikos ribojimo reikalavimų dėl su tomis paslaugomis susijusios kredito rizikos:
nustato griežtą atitinkamos kredito rizikos valdymo sistemą;
nustato tokios kredito rizikos šaltinius, dažnai ir reguliariai vertina ir stebi atitinkamas kredito pozicijas ir naudoja tinkamas rizikos valdymo priemones tai rizikai kontroliuoti;
atitinkamas kredito pozicijas atskiriems besiskolinantiems dalyviams visiškai padengia naudodama (-as) įkaitą ir kitus lygiaverčius finansinius išteklius;
jei atitinkamai kredito rizikai valdyti naudojamas įkaitas, priima labai likvidžius įkaitus, kurių kredito ir rinkos rizika yra minimali; tam tikrais atvejais gali būti naudojami kitų rūšių įkaitai, jei taikomas tinkamas patikslinimas;
nustato ir taiko pakankamai konservatyvius patikslinimus bei koncentracijos ribas, taikomus įkaitų, skirtų c punkte nurodytoms kredito pozicijoms padengti, vertėms, atsižvelgiant į tikslus užtikrinti, kad įkaitą būtų galima greitai likviduoti nepatiriant didelio neigiamo poveikio kainai;
nustato savo atitinkamų kredito pozicijų ribas;
analizuoja ir planuoja, kaip tvarkyti galimas likutines kredito pozicijas, bei tvirtina tokių planų įgyvendinimo taisykles ir procedūras;
kreditus suteikia tik tiems dalyviams, kurie joje (jame) turi piniginių lėšų sąskaitas;
numato veiksmingo dienos kreditų grąžinimo procedūras ir neskatina vienos nakties kreditų, taikydama tokio dydžio sankcijas, kurios veikia kaip veiksminga atgrasymo priemonė.
Papildomoms bankinio tipo paslaugoms teikti pagal 54 straipsnio 2 dalies b punktą paskirta kredito įstaiga arba pagal 54 straipsnio 2 dalies a punktą veiklos leidimą gavęs CVPD kiekvienos vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos atžvilgiu laikosi toliau nurodytų konkrečių rizikos ribojimo reikalavimų dėl su tomis paslaugomis susijusios likvidumo rizikos:
nustato vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos, kurioje ji (jis) veikia kaip atsiskaitymų tarpininkas, kiekvienos valiutos griežtą likvidumo rizikos, įskaitant dienos likvidumo rizikos, vertinimo, stebėsenos ir valdymo sistemą bei priemones;
nuolat, laiku ir ne mažiau kaip kartą per dieną vertina ir stebi savo likvidumo poreikius bei turimo likvidaus turto dydį; tai darydama (-as) nustato savo turimo likvidaus turto vertę atsižvelgdama (-as) į tinkamus to turto patikslinimus;
turi pakankamų likvidžių išteklių visomis atitinkamomis valiutomis, kad galėtų laiku teikti atsiskaitymo paslaugas pagal labai įvairius galimus testavimo nepalankiausiomis sąlygomis scenarijus, įskaitant likvidumo riziką, kylančią dėl bent vieno dalyvio, įskaitant jo patronuojančiąsias ir patronuojamąsias įmones, kurių atžvilgiu jos (jo) pozicijos yra didžiausios, įsipareigojimų neįvykdymo, bet šia rizika neapsiribojant;
atitinkamą likvidumo riziką mažina naudodama (-as) reikalavimus atitinkančius likvidžius išteklius visomis valiutomis, pavyzdžiui, pinigines lėšas emisijos centriniame banke ar kitose kreditingose finansų įstaigose, įsipareigotas kredito linijas arba panašias priemones ir labai likvidžius įkaitus ar investicijas, kurie yra iškart prieinami ir konvertuojami į pinigines lėšas taikant iš anksto nustatytas ir labai patikimas finansavimo priemones, netgi išskirtinėmis, bet tikėtinomis rinkos sąlygomis, ir ji (jis) nustato, vertina ir stebi savo likvidumo riziką, kylančią dėl įvairių finansų įstaigų, kuriomis naudojamasi siekiant valdyti jos (jo) likvidumo riziką;
kai naudojamos iš anksto nustatytos finansavimo priemonės, kaip likvidumą palaikančius subjektus pasirenka tik kreditingas finansų įstaigas; nustato ir taiko tinkamas koncentracijos ribas kiekvienam atitinkamam likvidumą palaikančiam subjektui, įskaitant jos (jo) patronuojančiąją įmonę ir patronuojamąsias įmones;
nustato ir testuoja atitinkamų išteklių pakankamumą reguliariai vykdydama (-as) griežtą testavimą nepalankiausiomis sąlygomis;
analizuoja ir planuoja, kaip spręsti nenumatyto ir galimai nepakankamo likvidumo problemas, ir priima tokių planų įgyvendinimo taisykles bei procedūras;
jeigu tikslinga ir įmanoma, nedarydama (-as) poveikio centrinio banko nustatytoms atitikties finansavimo reikalavimams taisyklėms, gali naudotis centrinio banko sąskaitomis ir kitomis centrinio banko paslaugomis, kad sustiprintų savo likvidumo rizikos valdymą, o Sąjungos kredito įstaigos atitinkamus piniginių lėšų likučius laiko specialiose Sąjungos emisijos centrinių bankų sąskaitose;
taiko iš anksto nustatytas ir labai patikimas priemones, kad užtikrintų, jog būtų laiku likviduotas įsipareigojimų neįvykdžiusio kliento pateiktas įkaitas;
reguliariai praneša 60 straipsnio 1 dalyje nurodytoms institucijoms ir viešai skelbia apie tai, kaip ji (jis) vertina, stebi ir valdo savo likvidumo riziką, įskaitant dienos likvidumo riziką.
EBI tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai priimti pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1093/2010 10–14 straipsnius.
60 straipsnis
Papildomoms bankinio tipo paslaugoms teikti paskirtų kredito įstaigų ir veiklos leidimą gavusių CVPD priežiūra
Pirmoje pastraipoje nurodytos kompetentingos institucijos taip pat yra atsakingos už toje pastraipoje nurodytų paskirtų kredito įstaigų ir CVPD priežiūrą, kad jie laikytųsi šio reglamento 59 straipsnyje nurodytų rizikos ribojimo reikalavimų.
Pirmoje pastraipoje nurodytos kompetentingos institucijos reguliariai ir ne rečiau kaip kas dvejus metus įvertina, ar papildomoms bankinio tipo paslaugoms teikti paskirta kredito įstaiga arba CVPD, kuriam išduotas leidimas teikti papildomas bankinio tipo paslaugas, laikosi 59 straipsnio reikalavimų, ir informuoja CPVD kompetentingą instituciją, kuri savo ruožtu informuoja 55 straipsnio 4 dalyje nurodytas institucijas ir, kai taikytina, 24a straipsnyje nurodytą kolegiją apie pagal šią dalį vykdomos priežiūros rezultatus, įskaitant taisomuosius veiksmus arba nuobaudas.
►M4 CVPD kompetentinga institucija, pasikonsultavusi su 1 dalyje nurodytomis kompetentingomis institucijomis ir atitinkamomis institucijomis, ne rečiau kaip kas dvejus metus peržiūri ir įvertina šiuos aspektus: ◄
54 straipsnio 2 dalies b punkte nurodytu atveju – tai, ar visi būtini paskirtų kredito įstaigų ir CVPD sudaryti susitarimai sudaro jiems sąlygas vykdyti šiame reglamente nustatytas jų pareigas;
54 straipsnio 2 dalies a punkte nurodytu atveju – tai, ar susitarimais, susijusiais su veiklos leidimu teikti papildomas bankinio tipo paslaugas, CVPD sudaromos sąlygos vykdyti šiame reglamente nustatytas jų pareigas.
CVPD kompetentinga institucija reguliariai ir ne rečiau kaip kas dvejus metus informuoja 55 straipsnio 4 dalyje nurodytas institucijas ir, kai taikytina, 24a straipsnyje nurodytą kolegiją apie pagal šią dalį vykdomos peržiūros ir vertinimo rezultatus, įskaitant taisomuosius veiksmus arba nuobaudas.
Jeigu CVPD pagal 54 straipsnį paskiria kredito įstaigą, siekdamas apsaugoti savo valdomų vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų dalyvius, CVPD užtikrina, kad iš jo paskirtos kredito įstaigos jis gautų prieigą prie visos šio reglamento taikymui būtinos informacijos, ir praneša apie visus šio reglamento pažeidimus CVPD kompetentingai institucijai ir 1 dalyje nurodytoms kompetentingoms institucijoms.
V
ANTRAŠTINĖ DALIS
SANKCIJOS
61 straipsnis
Administracinės sankcijos ir kitos priemonės
Valstybės narės ne vėliau kaip 2016 m. rugsėjo 18 d. gali nuspręsti nenustatyti taisyklių dėl administracinių sankcijų, kaip nurodyta pirmoje pastraipoje, kai už toje pastraipoje nurodytus pažeidimus jau numatytos baudžiamosios sankcijos pagal jų nacionalinę teisę. Jei valstybės narės taip nusprendžia, jos Komisijai ir ESMA išsamiai praneša apie atitinkamas jų baudžiamosios teisės nuostatas.
Valstybės narės ne vėliau kaip 2016 m. rugsėjo 18 d. apie pirmoje pastraipoje nurodytas taisykles praneša Komisijai ir ESMA. Valstybės narės nepagrįstai nedelsdamos praneša Komisijai ir ESMA apie bet kokius vėlesnius jų pakeitimus.
Jeigu pagal 1 dalį valstybės narės nusprendė nustatyti baudžiamąsias sankcijas už 63 straipsnyje nurodytų nuostatų pažeidimus, jų kompetentingos institucijos kasmet pateikia ESMA nuasmenintus ir apibendrintus duomenis apie visus vykdytus baudžiamuosius tyrimus ir taikomas baudžiamąsias nuobaudas. ESMA metinėje ataskaitoje viešai skelbia duomenis apie taikomas baudžiamąsias sankcijas.
Kompetentingos institucijos vykdo savo funkcijas ir įgaliojimus pagal savo nacionalinę sistemą:
tiesiogiai;
bendradarbiaudamos su kitomis institucijomis;
savo atsakomybe pavesdamos funkcijas kitiems subjektams, kuriems užduotys pavestos pagal šį reglamentą; arba
kreipdamosi į kompetentingas teismines institucijas.
62 straipsnis.
Sprendimų skelbimas
Jeigu sprendimas taikyti sankciją ar kitą priemonę apeliacine tvarka apskundžiamas atitinkamose teisminėse ar kitose atitinkamose institucijose, kompetentingos institucijos nepagrįstai nedelsdamos savo oficialiose interneto svetainėse taip pat paskelbia informaciją apie apeliacinių skundų nagrinėjimo eigą ir rezultatus. Be to, taip pat paskelbiami visi sprendimai, kuriais panaikinamas ankstesnis sprendimas taikyti sankciją ar priemonę.
Tačiau jeigu kompetentinga institucija mano, kad juridinių asmenų tapatybės arba fizinių asmenų asmens duomenų paskelbimas, kiekvienu konkrečiu atveju įvertinus tokių duomenų paskelbimo proporcingumą, yra neproporcingas, arba jeigu paskelbimas kelia grėsmę finansų rinkų stabilumui ar vykdomam tyrimui, valstybės narės užtikrina, kad kompetentingos institucijos atliktų vieną iš šių veiksmų:
atidėtų sprendimo taikyti sankciją ar kitą priemonę paskelbimą iki tol, kai nebebus priežasčių jo neskelbti;
paskelbtų nuasmenintą sprendimą taikyti sankciją ar kitą priemonę tokiu būdu, kuris neprieštarauja nacionalinei teisei, jei tokiu nuasmeninto sprendimo paskelbimu užtikrinama veiksminga asmens duomenų apsauga;
apskritai neskelbtų sprendimo taikyti sankciją ar kitą priemonę, jeigu manoma, jog pasinaudojus a ir b punktuose nurodytomis galimybėmis nebūtų pakankamai užtikrinta:
kad finansų rinkų stabilumui nekils pavojus;
tokių sprendimų paskelbimo proporcingumas priemonių, kurios laikomos nesvarbiomis, atžvilgiu.
Tuo atveju, kai nusprendžiama paskelbti nuasmenintą sprendimą dėl sankcijos ar kitos priemonės, atitinkamų duomenų paskelbimas gali būti atidėtas pagrįstam laikotarpiui, jei numatoma, jog per tą laikotarpį nebebus priežasčių skelbti nuasmenintą sprendimą.
Kompetentingos institucijos informuoja ESMA apie visas taikytas administracines sankcijas, kurios nebuvo paskelbtos pagal trečios pastraipos c punktą, įskaitant visus su jomis susijusius apeliacinius skundus ir jų nagrinėjimo rezultatus. Valstybės narės užtikrina, kad kompetentingos institucijos gautų informaciją ir galutinį sprendimą, susijusį su taikoma baudžiamąja sankcija, ir pateiktų ją ESMA. ESMA administruoja pagrindinę sankcijų, apie kurias jai buvo pranešta, duomenų bazę išimtinai kompetentingų institucijų keitimosi informacija tikslais. Ta duomenų baze naudojasi tik kompetentingos institucijos ir ji atnaujinama remiantis kompetentingų institucijų pateikta informacija.
63 straipsnis
Sankcijos už pažeidimus
Šis straipsnis taikomas šio reglamento nuostatoms, susijusioms su:
priedo A, B ir C skirsniuose išvardytų paslaugų teikimu pažeidžiant 16, 25 ir 54 straipsnius;
pagal 16 ir 54 straipsnius reikalaujamų veiklos leidimų gavimu pateikus klaidingus pareiškimus ar pasinaudojus kitomis neteisėtomis priemonėmis, kaip nustatyta 20 straipsnio 1 dalies b punkte ir 57 straipsnio 1 dalies b punkte;
CVPD reikalaujamo kapitalo neturėjimu pažeidžiant 47 straipsnio 1 dalį;
CVPD organizacinių reikalavimų nesilaikymu pažeidžiant 26–30 straipsnius;
CVPD veiklos vykdymo taisyklių nesilaikymu pažeidžiant 32–35 straipsnius;
CVPD jo paslaugoms taikomų reikalavimų nesilaikymu pažeidžiant 37–41 straipsnius;
CVPD rizikos ribojimo reikalavimų nesilaikymu pažeidžiant 43–47 straipsnius;
CVPD jo sąsajoms taikomų reikalavimų nesilaikymu pažeidžiant 48 straipsnį;
CVPD piktnaudžiaujamu atsisakymu suteikti įvairių rūšių prieigą pažeidžiant 49–53 straipsnius;
paskirtų kredito įstaigų konkrečių rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su kredito rizika, nesilaikymu pažeidžiant 59 straipsnio 3 dalį;
paskirtų kredito įstaigų konkrečių rizikos ribojimo reikalavimų, susijusių su likvidumo rizika, nesilaikymu pažeidžiant 59 straipsnio 4 dalį.
Nedarant poveikio kompetentingų institucijų priežiūros įgaliojimams, bent vieno iš šiame straipsnyje nurodytų pažeidimų atveju kompetentingos institucijos, laikydamosi nacionalinės teisės, turi įgaliojimus taikyti bent toliau išvardytas administracines sankcijas ir kitas priemones:
paskelbti viešą pareiškimą, kuriame būtų nurodytas už pažeidimą atsakingas asmuo ir pažeidimo pobūdis, vadovaujantis 62 straipsniu;
paskelbti nurodymą, kuriame būtų reikalaujama, kad už pažeidimą atsakingas asmuo nutrauktų su pažeidimu susijusią veiklą ir nebekartotų tokios veiklos;
panaikinti pagal 16 arba 54 straipsnį išduotus veiklos leidimus, vadovaujantis 20 arba 57 straipsniu;
laikinai, o pakartotinų rimtų pažeidimų atveju – visam laikui uždrausti bet kuriam įstaigos valdymo organo nariui arba kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu, įstaigoje vykdyti vadovaujamas funkcijas;
taikyti maksimalias administracines pinigines sankcijas, kurios būtų bent du kartus didesnės už padarius pažeidimą gautos naudos sumą, jeigu tą sumą įmanoma nustatyti;
fizinio asmens atžvilgiu taikyti maksimalias administracines pinigines sankcijas, kurių dydis būtų bent 5 mln. EUR, o valstybėse narėse, kurių valiuta nėra euro – atitinkamos vertės nacionaline valiuta šio reglamento priėmimo dieną;
juridinio asmens atveju taikyti maksimalias administracines pinigines sankcijas, kurių dydis būtų bent 20 mln. EUR arba iki 10 % to juridinio asmens bendros metinės apyvartos, nurodytos valdymo organo patvirtintose naujausiose turimose finansinėse ataskaitose; jeigu juridinis asmuo yra patronuojančioji įmonė arba patronuojančiosios įmonės patronuojamoji įmonė, kuri turi parengti konsoliduotas finansines ataskaitas pagal Direktyvą 2013/34/ES, atitinkama bendra metine apyvarta laikoma bendra metinė apyvarta arba atitinkamos rūšies pajamos, apibrėžtos atitinkamose direktyvose dėl apskaitos ir nurodytos pagrindinės patronuojančiosios įmonės valdymo organo patvirtintose naujausiose turimose konsoliduotose finansinėse ataskaitose.
64 straipsnis
Veiksmingas sankcijų taikymas
Valstybės narės užtikrina, kad nustatydamos administracinių sankcijų ar kitų priemonių rūšį ir dydį kompetentingos institucijos atsižvelgtų į visas atitinkamas aplinkybes, tam tikrais atvejais įskaitant:
pažeidimo sunkumą ir trukmę;
už pažeidimą atsakingo asmens atsakomybės laipsnį;
už pažeidimą atsakingo asmens finansinį pajėgumą, pavyzdžiui, kurį rodo atsakingo juridinio asmens bendra apyvarta arba atsakingo fizinio asmens metinės pajamos;
už pažeidimą atsakingo asmens dėl padaryto pažeidimo gauto pelno ar išvengtų nuostolių arba trečiųjų šalių patirtų nuostolių dydį, kai juos įmanoma nustatyti;
už pažeidimą atsakingo asmens bendradarbiavimo su kompetentinga institucija lygį, nedarant poveikio poreikiui užtikrinti, kad toks asmuo grąžintų gautą pelną ar atstatytų išvengtus nuostolius;
už pažeidimą atsakingo asmens anksčiau padarytus pažeidimus.
65 straipsnis
Pranešimas apie pažeidimus
1 dalyje nurodyti mechanizmai apima bent šiuos aspektus:
specialias pranešimų apie galimus ar faktinius pažeidimus gavimo bei tyrimo procedūras ir su jais susijusius tolesnius veiksmus, įskaitant tokių pranešimų perdavimo saugių kanalų nustatymą;
tinkamą įstaigų darbuotojų, kurie praneša apie galimus ar faktinius įstaigoje padarytus pažeidimus, apsaugą bent nuo keršto, diskriminacijos ar kito nesąžiningo elgesio;
tiek asmens, kuris praneša apie galimus ar faktinius pažeidimus, tiek fizinio asmens, kuris, kaip įtariama, yra atsakingas už pažeidimą, asmens duomenų apsaugą laikantis Direktyvoje 95/46/EB nustatytų principų;
tiek asmens, kuris praneša apie pažeidimus, tiek fizinio asmens, kuris, kaip įtariama, yra atsakingas už pažeidimą, tapatybės apsaugą visais procedūros etapais, išskyrus atvejus, kai jo tapatybę atskleisti reikalaujama pagal nacionalinę teisę atliekant išsamesnį tyrimą arba vėliau vykdant administracinį ar teisminį procesą.
Toks kanalas taip pat gali būti nustatytas socialinių partnerių numatytais susitarimais. Taikoma tokia pati apsauga, kokia nurodyta 2 dalies b, c ir d punktuose.
66 straipsnis
Teisė pateikti apeliacinį skundą
Valstybės narės užtikrina, kad taikant šį reglamentą priimti sprendimai ir patvirtintos priemonės būtų tinkamai pagrįsti ir juos būtų galima apskųsti teisme. Teisė pateikti apeliacinį skundą teisme taikoma, kai pateikus veiklos leidimo paraišką ir visą pagal galiojančias nuostatas reikalaujamą informaciją per šešis mėnesius nepriimamas sprendimas dėl tos paraiškos.
VI
ANTRAŠTINĖ DALIS
DELEGUOTIEJI ĮGALIOJIMAI, ĮGYVENDINIMO ĮGALIOJIMAI, PEREINAMOJO LAIKOTARPIO NUOSTATOS, IŠ DALIES KEIČIANČIOS NUOSTATOS IR BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
67 straipsnis
Įgaliojimų delegavimas
68 straipsnis
Komiteto procedūra
69 straipsnis
Pereinamojo laikotarpio nuostatos
Trečiosios valstybės CVPD, teikiantis priedo A skirsnio 1 ir 2 punktuose nurodytas pagrindines paslaugas, susijusias su finansinėmis priemonėmis, išleistomis pagal 49 straipsnio 1 dalies antroje pastraipoje nurodytus valstybės narės teisės aktus, laikydamasis taikytinų nacionalinių taisyklių dėl trečiųjų valstybių CVPD pripažinimo, per dvejus metus nuo 2024 m. sausio 16 d. apie tai praneša ESMA.
ESMA parengia techninių reguliavimo standartų, kuriuose nurodoma, kokios informacijos trečiosios valstybės CVPD reikalaujama pateikti ESMA teikiant antroje pastraipoje nurodytą pranešimą, projektus. Tokia informacija apima tik būtiną informaciją, įskaitant, kai taikytina ir turima, informaciją apie:
dalyvių, kuriems trečiosios valstybės CVPD teikia arba ketina teikti antroje pastraipoje nurodytas paslaugas, skaičių;
finansinių priemonių kategorijas, kurių atžvilgiu trečiosios valstybės CVPD teikia tokias paslaugas, ir
bendrą tokių finansinių priemonių apimtį ir vertę.
ESMA tuos techninių reguliavimo standartų projektus pateikia Komisijai ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d.
Komisijai deleguojami įgaliojimai papildyti šį reglamentą priimant pirmoje pastraipoje nurodytus techninius reguliavimo standartus pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 10–14 straipsnius.
Deleguotasis aktas, priimtas remiantis 7 straipsnio 15 dalies a, b ir g punktais, taikytinas iki 2024 m. sausio 16 d., toliau taikomas iki deleguotojo akto, priimto remiantis 7 straipsnio 10 dalimi, taikymo pradžios dienos.
CVPD, kuris kitoje valstybėje narėje teikė priedo A skirsnio 1 ir 2 punktuose nurodytas pagrindines paslaugas arba įsteigė filialą pagal 23 straipsnį, taikytiną iki 2024 m. sausio 16 d., atžvilgiu 23 straipsnio 3–6 dalyse nustatyta procedūra taikoma tik dėl:
naujo filialo įsteigimo;
tų paslaugų įvairovės pasikeitimo.
70 straipsnis
Direktyvos 98/26/EB daliniai pakeitimai
Direktyva 98/26/EB iš dalies keičiama taip:
2 straipsnio a punkto pirmos pastraipos trečia įtrauka pakeičiama taip:
kuris, nedarant poveikio kitoms griežtesnėms nacionalinėje teisėje nustatytoms bendro pobūdžio sąlygoms, laikomas sistema ir apie kurį valstybė narė, kurios teisė yra taikoma, praneša Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai po to, kai ta valstybė narė įsitikina, kad sistemą reglamentuojančios taisyklės yra tinkamos.“;
11 straipsnis papildomas šia dalimi:
71 straipsnis
Direktyvos 2014/65/ES daliniai pakeitimai
Direktyva 2014/65/ES iš dalies keičiama taip:
2 straipsnio 1 dalies o punktas pakeičiamas taip:
CVPD, išskyrus kaip numatyta Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 909/2014 73 straipsnyje ( *1 ).
4 straipsnio 1 dalis papildoma šiuo punktu:
centrinis vertybinių popierių depozitoriumas arba CVPD – centrinis vertybinių popierių depozitoriumas, kaip apibrėžta Reglamento (ES) Nr. 909/2014 2 straipsnio 1 dalies 1 punkte.“;
I priedo B skirsnio 1 punktas pakeičiamas taip:
„1. Finansinių priemonių saugojimas ir administravimas klientų sąskaita, įskaitant saugojimą ir susijusias paslaugas, pvz., grynųjų pinigų ar įkeisto turto valdymą, išskyrus Reglamento (ES) Nr. 909/2014 priedo A skirsnio 2 punkte nurodytą vertybinių popierių sąskaitų atidarymą ir tvarkymą aukščiausiu lygiu (centralizuoto tvarkymo paslauga).“
▼M4 —————
73 straipsnis
Direktyvos 2014/65/ES ir Reglamento (ES) Nr. 600/2014 taikymas
Pagal šio reglamento 16 straipsnį veiklos leidimą gavusiems CVPD netaikomas reikalavimas gauti veiklos leidimą pagal Direktyvą 2014/65/ES siekiant teikti paslaugas, aiškiai išvardytas šio reglamento priedo A ir B skirsniuose.
Jeigu veiklos leidimą pagal šio reglamento 16 straipsnį gavęs CVPD teikia ne tik šio reglamento priedo A ir B skirsniuose aiškiai išvardytas paslaugas, bet taip pat vieną ar kelias investicines paslaugas arba vykdo vienos ar kelių rūšių investicinę veiklą, taikoma Direktyva 2014/65/ES, išskyrus 5–8 straipsnius, 9 straipsnio 1, 2, 4 ir 6 dalis bei 10–13 straipsnius, ir Reglamentas (ES) Nr. 600/2014.
74 straipsnis
Ataskaitos
►M4 ESMA, bendradarbiaudama su EBI ir kompetentingomis institucijomis bei atitinkamomis institucijomis, teikia Komisijai ataskaitas, kuriose pateikiamas tendencijų, galimos rizikos bei pažeidžiamumo įvertinimas, o prireikus – rekomendacijos dėl prevencinių ar taisomųjų veiksmų paslaugų, kurioms taikomas šis reglamentas, rinkose. Tose ataskaitose, be kita ko, įvertinami šie aspektai: ◄
atsiskaitymų už vietos ir tarpvalstybines operacijas veiksmingumas kiekvienoje valstybėje narėje, atsižvelgiant bent į:
neatsiskaitymo atvejų skaičių bei apimtį ir jų raidą;
piniginių baudų poveikį neatsiskaitymui pagal įvairias priemones;
neatsiskaitymo trukmę ir pagrindinius veiksnius;
finansinių priemonių kategorijas ir rinkas, kuriose nustatytas didžiausias neatsiskaitymo lygis;
tarptautinį neatsiskaitymo rodiklių palyginimą;
7 straipsnyje nurodytų piniginių nuobaudų dydį;
kai taikytina, 7a straipsnyje nurodytų privalomų supirkimo sandorių skaičių bei apimtį;
priemones, kurių kompetentingos institucijos imasi reaguodamos į atvejus, kai CVPD atsiskaitymo veiksmingumas šešių mėnesių laikotarpiu yra gerokai mažesnis už Sąjungos rinkoje užregistruotą vidutinį atsiskaitymo veiksmingumo lygį;
atsiskaitymo veiksmingumo lygis, palyginti su padėtimi pagrindinėse trečiųjų valstybių kapitalo rinkose, taip pat pagal priemones, kuriomis prekiaujama tokiose rinkose, ir tokiose rinkose vykdomų sandorių rūšimis;
piniginių nuobaudų už neatsiskaitymą tinkamumas, visų pirma poreikis numatyti papildomą lankstumą taikant tas nuobaudas už neatsiskaitymą, susijusį su nelikvidžiomis finansinėmis priemonėmis;
sandorių, už kuriuos atsiskaitoma ne CVPD valdomose vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose, skaičius bei apimtis ir jų raida laikui bėgant, įskaitant palyginimą su sandorių, už kuriuos atsiskaitoma CVPD valdomose vertybinių popierių atsiskaitymo sistemose, skaičiumi ir apimtimi, remiantis pagal 9 straipsnį gauta informacija ir visa kita svarbia informacija, taip pat tos raidos poveikis konkurencijai atsiskaitymų rinkoje ir bet kokia galima vidinio atsiskaitymų vykdymo rizika finansiniam stabilumui;
tarpvalstybinių paslaugų, kurioms taikomas šis reglamentas, teikimas remiantis CVPD sąsajų skaičiumi ir rūšimis, CVPD valdomų vertybinių popierių atsiskaitymo sistemų užsienio dalyvių skaičiumi, sandorių, kuriuose dalyvauja tokie dalyviai, skaičiumi ir apimtimi, pagal 49 straipsnį savo vertybinius popierius CVPD registruojančių užsienio emitentų skaičiumi ir kitais svarbiais kriterijais;
prieigos prašymų pagal 49, 52 ir 53 straipsnius nagrinėjimas, kad būtų nustatytos CVPD, PSŠ ir prekybos vietų atsisakymo patenkinti prieigos prašymus priežastys, tokių atsisakymų tendencijos ir būdai, kaip nustatyta rizika galėtų būti sumažinta ateityje, kad būtų sudarytos galimybės suteikti prieigą, taip pat kitos esminės kliūtys konkurencijai poprekybinių finansinių paslaugų rinkoje;
paraiškų, pateiktų 23 straipsnio 3–7 dalyse ir 25 straipsnio 4–10 dalyse nurodyta tvarka, nagrinėjimas;
kai taikoma, 24 straipsnio 6 dalyje nurodyto tarpvalstybinės priežiūros tarpusavio vertinimo proceso išvados, ir tai, ar tokių vertinimų dažnumas ateityje galėtų būti sumažintas, be kita ko, nurodant, ar tokios išvados rodo, kad reikia daugiau oficialių priežiūros institucijų kolegijų;
valstybių narių civilinės atsakomybės taisyklių, susijusių su CVPD priskirtinais nuostoliais, taikymas;
procedūros ir sąlygos, kuriomis CVPD gavo veiklos leidimą paskirti kredito įstaigas arba patiems teikti papildomas bankinio tipo paslaugas pagal 54 ir 55 straipsnius, įskaitant galimo tokių paslaugų teikimo poveikio finansiniam stabilumui ir konkurencijai atsiskaitymo ir papildomų bankinio tipo paslaugų srityje Sąjungoje įvertinimą;
38 straipsnyje nurodytų taisyklių dėl dalyvių ir jų klientų vertybinių popierių apsaugos, visų pirma 38 straipsnio 5 dalyje nustatytų taisyklių, taikymas;
sankcijų taikymas, visų pirma poreikis toliau derinti administracines sankcijas už šiame reglamente nustatytų reikalavimų pažeidimą;
pagal 25 straipsnio 2a dalį pateiktų pranešimų tvarkymas.
1 dalyje nurodytos ataskaitos Komisijai pateikiamos:
kas dvejus metus – 1 dalies a, aa, b, c, i ir 1 punktuose nurodytų ataskaitų atveju;
kas trejus metus – 1 dalies d ir f punktuose nurodytų ataskaitų atveju;
ne rečiau kaip kas trejus metus ir bet kokiu atveju ne vėliau kaip per šešis mėnesius nuo pagal 24 straipsnį atliekamo tarpusavio vertinimo – 1 dalies g punkte nurodytų ataskaitų atveju;
Komisijos prašymu – 1 dalies e, h, j ir k punktuose nurodytų ataskaitų atveju.
1 dalyje nurodytos ataskaitos šios dalies pirmoje pastraipoje nustatytu periodiškumu Komisijai pateikiamos iki atitinkamų metų balandžio 30 d.
Ne vėliau kaip 2025 m. sausio 17 d. ir vėliau kas dvejus metus ESMA, glaudžiai bendradarbiaudama su ECBS nariais, pateikia Europos Parlamentui ir Tarybai vertinimo, susijusio su galimu 5 straipsnio 2 dalies pirmame sakinyje nurodyto laikotarpio (toliau – atsiskaitymo ciklas) sutrumpinimu, ataskaitą. Toje ataskaitoje pateikiama visa ši informacija:
atsiskaitymo ciklo sutrumpinimo tinkamumo ir galimo tokio sutrumpinimo poveikio CVPD, prekybos vietoms ir kitiems rinkos dalyviams vertinimas;
atsiskaitymo ciklo Sąjungoje sutrumpinimo sąnaudų ir naudos vertinimas, kai tikslinga, diferencijuojant skirtingas finansines priemones ir sandorių kategorijas;
išsamus aprašymas, kaip pereiti prie trumpesnio atsiskaitymo ciklo, kai tikslinga, diferencijuojant skirtingas finansines priemones ir sandorių kategorijas;
tarptautinių pokyčių, susijusių su atsiskaitymo ciklais, ir jų poveikio Sąjungos kapitalo rinkoms apžvalga.
Komisijos prašymu ESMA pateikia privalomo supirkimo proceso įvedimo sąnaudų ir naudos analizę. Tokią sąnaudų ir naudos analizę sudaro šie elementai:
vidutinė neatsiskaitymo trukmė tos finansinės priemonės ar tų finansinių priemonių sandorių kategorijų, kurioms galėtų būti taikomas privalomas supirkimas, atžvilgiu;
privalomo supirkimo proceso įvedimo poveikis Sąjungos rinkai, įskaitant pagrindinių neatsiskaitymo priežasčių, kurioms galėtų būti taikomi privalomi supirkimai, vertinimą ir privalomų supirkimų taikymo konkrečioms finansinėms priemonėms ir sandorių kategorijoms pasekmių analizę;
panašaus supirkimo proceso taikymas panašiose trečiųjų valstybių rinkose ir poveikis Sąjungos rinkos konkurencingumui;
bet koks aiškus neatsiskaitymo poveikis Sąjungos finansiniam stabilumui;
bet koks aiškus poveikis Sąjungos kapitalo rinkų susiskaidymui, kurį lemia skirtingi atsiskaitymo veiksmingumo rodikliai, įskaitant tokio skirtumo priežastis ir tinkamas priemones jam apriboti.
Ta ataskaita apima bent sandorių dydžių nustatymą, dalinį atsiskaitymą už žlungančius sandorius ir automatinio skolinimosi ir (arba) skolinimosi programų naudojimą.
Vėliau ESMA, pasikonsultavusi su ECBS nariais, kas trejus metus praneša apie visas galimas papildomas priemones atsiskaitymo veiksmingumui Sąjungoje pagerinti. Tais atvejais, kai nenustatoma jokių naujų priemonių, ESMA apie tai praneša Komisijai ir neprivalo pateikti ataskaitos.
75 straipsnis
Peržiūra
Komisija ne vėliau kaip 2029 m. sausio 17 d. atlieka peržiūrą ir parengia bendrą ataskaitą dėl šio reglamento. Komisija visų pirma vertina:
74 straipsnio 1 dalies a–l punktuose nurodytus klausimus, nustato, ar yra kitų esminių kliūčių konkurencijai paslaugų, kurioms taikomas šis reglamentas, srityje, kurioms skiriama nepakankamai dėmesio, ir apsvarsto galimą poreikį taikyti papildomas priemones siekiant:
gerinti atsiskaitymo veiksmingumą;
apriboti CVPD žlugimo poveikį mokesčių mokėtojams;
spręsti visas nustatytas konkurencijos ar finansinio stabilumo problemas, susijusias su vidiniu atsiskaitymų vykdymu;
kuo labiau sumažinti tarpvalstybinio atsiskaitymo kliūtis;
užtikrinti tinkamus įgaliojimus ir informacijos prieinamumą institucijoms, kad jos galėtų stebėti riziką;
Sąjungos CVPD, ypač tų CVPD, kurių veikla yra ypatingos svarbos bent dviejose priimančiosiose valstybėse narėse vertybinių popierių rinkų veikimui ir investuotojų apsaugai Sąjungoje, reguliavimo ir priežiūros sistemos veikimą, daugiausia dėmesio skirdama visų pirma tarpvalstybiniam paslaugų teikimui, galimai rizikai klientams ir CVPD dalyviams, investuotojų apsaugai ir finansiniam stabilumui Sąjungoje;
Sąjungos reguliavimo ir priežiūros sistemos, taikomos trečiųjų valstybių CVPD, veikimą ir taikymo sritį, visų pirma tokių CVPD priežiūrą teikiant paslaugas Sąjungoje, įskaitant ESMA vaidmenį.
Komisija tą ataskaitą kartu su atitinkamais pasiūlymais pateikia Europos Parlamentui ir Tarybai.
76 straipsnis
Įsigaliojimas ir taikymas
Nukrypstant nuo šios dalies pirmos pastraipos, prekybos vietos, turinčios prieigą prie 30 straipsnio 5 dalyje nurodyto CVPD, atveju 5 straipsnio 2 dalis pradedama taikyti likus ne mažiau kaip šešiems mėnesiams iki tokio CVPD veiklos vykdymo perdavimo atitinkamam viešajam subjektui, ir bet kuriuo atveju nuo 2016 m. sausio 1 d.
DPS, kuri atitinka kriterijus, nustatytus Direktyvos 2014/65/ES 33 straipsnio 3 dalyje, taikoma šio reglamento 7 straipsnio 3 dalies antra pastraipa:
iki galutinio jos prašymo įregistruoti nustatymo pagal Direktyvos 2014/65/ES 33 straipsnį arba
kai DPS nepateikė prašymo įregistruoti pagal Direktyvos 2014/65/ES 33 straipsnį, iki ►M1 2018 m. birželio 13 d. ◄
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
PRIEDAS
PASLAUGŲ SĄRAŠAS
A SKIRSNIS
Pagrindinės centrinių vertybinių popierių depozitoriumų paslaugos
1. Pirminis vertybinių popierių registravimas darant įrašus apskaitos sistemoje (notarinė paslauga);
2. vertybinių popierių sąskaitų atidarymas ir tvarkymas aukščiausiame apskaitos lygyje (centralizuoto tvarkymo paslauga);
3. vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos valdymas (atsiskaitymo paslauga).
B SKIRSNIS
CVPD papildomos ne bankinio tipo paslaugos, dėl kurių nekyla kredito ar likvidumo rizika
CVPD teikiamos paslaugos, kuriomis prisidedama prie vertybinių popierių rinkų saugumo, veiksmingumo ir skaidrumo, kurios gali apimti toliau išvardytas paslaugas, bet jomis neapsiribojant:
su atsiskaitymo paslauga susijusias paslaugas, pavyzdžiui:
vertybinių popierių skolinimo mechanizmo organizavimą būnant tarpininku vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviams;
įkaito valdymo paslaugų teikimą būnant tarpininku vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviams;
atsiskaitymų sugretinimą, nurodymų nukreipimą, sandorių patvirtinimą ir patikrinimą;
su notarinėmis ir centralizuoto tvarkymo paslaugomis susijusias paslaugas, pavyzdžiui:
paslaugas, susijusias su akcininkų registrais;
paramą apdorojant emitento įvykius, įskaitant mokesčių, visuotinių susirinkimų ir informavimo paslaugas;
naujų emisijų paslaugas, įskaitant ISIN ir panašių kodų priskyrimą ir valdymą;
nurodymų nukreipimą ir apdorojimą, mokesčių rinkimą bei apdorojimą ir susijusių ataskaitų teikimą;
CVPD sąsajų diegimą, vertybinių popierių sąskaitų atidarymą, tvarkymą ar valdymą, kiek tai susiję su atsiskaitymo paslauga, įkaito valdymu, kitomis papildomomis paslaugomis;
kitas paslaugas, pavyzdžiui:
bendrų įkaito valdymo paslaugų teikimą būnant tarpininku;
teisės aktais numatytų ataskaitų teikimą;
informacijos, duomenų ir statistinių duomenų teikimą rinkos ir surašymo įstaigoms ar kitiems Vyriausybiniams ar tarpvyriausybiniams subjektams;
IT paslaugų teikimą.
C SKIRSNIS
Papildomos bankinio tipo paslaugos
Tiesiogiai su pagrindinėmis arba papildomomis paslaugomis, išvardytomis A ir B skirsniuose, susijusios bankinio tipo paslaugos, pavyzdžiui:
piniginių lėšų sąskaitų atidarymas vertybinių popierių atsiskaitymo sistemos dalyviams bei vertybinių popierių sąskaitų turėtojams ir jų indėlių priėmimas, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/36/ES I priedo 1 punkte;
kreditų, kurie turi būti grąžinti ne vėliau kaip kitą darbo dieną, suteikimas, piniginių lėšų skolinimas emitento įvykiams iš anksto finansuoti ir vertybinių popierių skolinimas vertybinių popierių sąskaitų turėtojams, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/36/ES I priedo 2 punkte;
mokėjimo paslaugos, kurias teikiant apdorojamos piniginių lėšų operacijos ir valiutos keitimo sandoriai, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/36/ES I priedo 4 punkte;
su vertybinių popierių skolinimu ir skolinimusi susijusios garantijos ir įsipareigojimai, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/36/ES I priedo 6 punkte;
su dalyvių ilgalaikio balanso valdymu susijusi iždo veikla, apimanti valiutos keitimą ir perleidžiamuosius vertybinius popierius, kaip apibrėžta Direktyvos 2013/36/ES I priedo 7 punkto b ir e papunkčiuose.
( 1 ) 2004 m. gruodžio 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/109/EB dėl informacijos apie emitentus, kurių vertybiniais popieriais leista prekiauti reguliuojamoje rinkoje, skaidrumo reikalavimų suderinimo, iš dalies keičianti Direktyvą 2001/34/EB (OL L 390, 2004 12 31, p. 38).
( 2 ) 2003 m. lapkričio 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2003/71/EB dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi visuomenei ar įtraukiami į prekybos sąrašą, ir iš dalies keičianti Direktyvą 2001/34/EB (OL L 345, 2003 12 31, p. 64).
( 3 ) 2016 m. balandžio 27 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2016/679 dėl fizinių asmenų apsaugos tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo ir kuriuo panaikinama Direktyva 95/46/EB (Bendrasis duomenų apsaugos reglamentas) (OL L 119, 2016 5 4, p. 1).
( 4 ) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1092/2010 dėl Europos Sąjungos finansų sistemos makrolygio rizikos ribojimo priežiūros ir Europos sisteminės rizikos valdybos įsteigimo (OL L 331, 2010 12 15, p. 1).
( 5 ) 2015 m. gegužės 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/849 dėl finansų sistemos naudojimo pinigų plovimui ar teroristų finansavimui prevencijos, kuria iš dalies keičiamas Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 648/2012 ir panaikinama Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB bei Komisijos direktyva 2006/70/EB (OL L 141, 2015 6 5, p. 73).
( 6 ) 2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo (OL L 302, 2009 11 17, p. 32).
( 7 ) 2009 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/138/EB dėl draudimo ir perdraudimo veiklos pradėjimo ir jos vykdymo (Mokumas II) (OL L 335, 2009 12 17, p. 1).
( 8 ) 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1).
( 9 ) 2022 m. gruodžio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2022/2554 dėl skaitmeninės veiklos atsparumo finansų sektoriuje, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (EB) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 ir (ES) 2016/1011 (OL L 333, 2022 12 27, p. 1).
( 10 ) 2005 m. spalio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2005/60/EB dėl finansų sistemos apsaugos nuo jos panaudojimo pinigų plovimui ir teroristų finansavimui (OL L 309, 2005 11 25, p. 15).
( 11 ) 2006 m. rugpjūčio 1 d. Komisijos direktyva 2006/70/EB, nustatanti Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2005/60/EB įgyvendinimo priemones, susijusias su politikoje dalyvaujančių asmenų apibrėžimu, ir supaprastinto deramo klientų tikrinimo procedūroms taikomus techninius kriterijus bei išimtis, suteikiamas dėl to, kad finansine veikla verčiamasi retai arba labai ribotai (OL L 214, 2006 8 4, p. 29).
( 12 ) 2001 m. birželio 6 d. Komisijos sprendimas 2001/528/EB dėl Europos vertybinių popierių komiteto įsteigimo (OL L 191, 2001 7 13, р. 45).
( *1 ) 2014 m. liepos 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 909/2014 dėl atsiskaitymo už vertybinius popierius gerinimo Europos Sąjungoje ir centrinių vertybinių popierių depozitoriumų, kuriuo iš dalies keičiamos Direktyvos 98/26/EB ir 2014/65/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 236/2012 (OL L 257, 2014 8 28, p. 1).“;