empresa de inversión
as defined in Directiva 2004/39/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 21 de abril de…, Article 4(1), point (1)
Los Estados miembros podrán incluir en la definición de empresa de inversión a empresas que no sean personas jurídicas, siempre que:
a) su estatuto jurídico garantice a los intereses de terceros un nivel de protección equivalente al que ofrecen las personas jurídicas, y
b) sean objeto de una supervisión prudencial equivalente y adaptada a su forma jurídica.
No obstante, cuando una persona física preste servicios que impliquen la tenencia de fondos o valores negociables pertenecientes a terceros, sólo podrá considerarse empresa de inversión con arreglo a la presente Directiva si, sin perjuicio de las demás exigencias de la presente Directiva y de la Directiva 93/6/CEE, reúne las condiciones siguientes:
a) que estén protegidos los derechos de propiedad de terceros sobre sus instrumentos y fondos, en particular en caso de insolvencia de la empresa o de sus propietarios, embargo, compensación o cualquier otra acción emprendida por acreedores de la empresa o de sus propietarios;
b) que la empresa de inversión esté sujeta a normas que tengan por objeto supervisar su solvencia y la de sus propietarios;
c) que las cuentas anuales de la empresa estén auditadas por una o varias personas facultadas para auditar cuentas con arreglo a la legislación nacional;
d) cuando una empresa tenga un solo propietario, que éste adopte medidas para la protección de los inversores en caso de cese de las actividades de la empresa por causa de fallecimiento, incapacidad o circunstancias similares.
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Also defined in
- CRR 32013R0575, Article 4(1), point (2)
una persona tal como se define en el artículo 4, apartado 1, punto 1, de la Directiva 2004/39/CE que está sujeta a lo dispuesto en dicha Directiva, excepto: a) las entidades de crédito; b) las empresas locales; c) las empresas no autorizadas a prestar el servicio auxiliar referido en el punto 1, de… - Directiva 2013/36/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de junio de 2013 , relativa al acceso a la actividad… 32013L0036, Article 3(1), point (2)
una empresa de inversión tal como se define en el artículo 4, apartado 1, punto 2, del Reglamento (UE) n 575/2013. - Reglamento (UE) n °1031/2010 de la Comisión de 12 de noviembre de 2010 sobre el calendario, la gestión y otros aspectos… 32010R1031, Article 3, point (8)
8) «empresa de inversión»: lo dispuesto en el artículo 4, apartado 1, punto 1, de la Directiva 2004/39/CE; - Directiva 2003/125/CE de la Comisión, de 22 de diciembre de 2003, a efectos de la aplicación de la Directiva 2003/6/CE… 32003L0125, Article 1, point (1)
1) Se entenderá por "empresa de inversión", cualquier persona en el sentido del apartado 2 del artículo 1 de la Directiva 93/22/CEE del Consejo(4). - Directiva 2002/87/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de diciembre de 2002, relativa a la supervisión… 32002L0087, Article 2, point (3)
3) empresa de inversión: una empresa de inversión a efectos del punto 2 del artículo 1 de la Directiva 93/22/CEE, incluidas las empresas mencionadas en el punto 4 del artículo 2 de la Directiva 93/6/CEE; - Directiva 97/9/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 3 de marzo de 1997, relativa a los sistemas de indemnización… 31997L0009, Article 1, point (1)
1) «empresa de inversión»: una empresa de inversión tal como se define en el punto 2 del artículo 1 de la Directiva 93/22/CEE, - autorizada con arreglo a lo dispuesto en el artículo 3 de la Directiva 93/22/CEE, o - autorizada como entidad de crédito, de conformidad con la Directiva 77/780/CEE (7) y… - Directiva 93/22/CEE del Consejo, de 10 de mayo de 1993, relativa a los servicios de inversión en el ámbito de los… 31993L0022, Article 1, point (2)
2) empresa de inversión: toda persona jurídica cuya profesión o actividad habituales consisten en prestar cualquier servicio de inversión de carácter profesional a terceros. A efectos de la presente Directiva, los Estados miembros podrán incluir en el concepto de empresa de inversión a las empresas…