|
Europos Sąjungos |
LT L serija |
|
2024/2956 |
2024 12 2 |
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) 2024/2956
2024 m. lapkričio 29 d.
kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2022/2554 taikymo techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su standartiniais informacijos registro šablonais
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2022 m. gruodžio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) 2022/2554 dėl skaitmeninės veiklos atsparumo finansų sektoriuje, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (EB) Nr. 1060/2009, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 909/2014 ir (ES) 2016/1011 (1), ypač į jo 28 straipsnio 9 dalies antrą pastraipą,
kadangi:
|
(1) |
būtina nustatyti standartinius šablonus, skirtus informacijos apie visus sutartimi įformintus susitarimus dėl informacinių ir ryšių technologijų (IRT) paslaugas teikiančių trečiųjų šalių teikiamų IRT paslaugų naudojimo registrui, nurodytam Reglamento (ES) 2022/2554 28 straipsnio 3 dalyje. Iš to registro gaunama informacija yra labai svarbi finansų sektoriaus subjektų vidaus IRT rizikos valdymui, kompetentingų institucijų vykdomai veiksmingai finansų sektoriaus subjektų priežiūrai, taip pat tam, kad Atsakingoji priežiūros institucija nustatytų ir vykdytų ypatingos svarbos IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių priežiūrą. Be to, ta informacija labai svarbi metiniam procesui, per kurį Europos bankininkystės institucija, Europos draudimo ir profesinių pensijų institucija ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija (kartu vadinamos Europos priežiūros institucijomis (EPI)) pripažįsta IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis esančiomis ypatingos svarbos; |
|
(2) |
siekiant užtikrinti, kad priežiūros rezultatai atitiktų esamas priežiūros sistemas, finansų sektoriaus subjektų, priklausančių grupei, apibrėžtai Reglamente (ES) 2022/2554, patronuojančioji įmonė turėtų nustatyti subjektus, kurie turi būti įtraukti į informacijos registrą iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu pagal Sąjungos finansinių paslaugų teisės aktus. Kad būtų galima sumažinti grupių administracines išlaidas, grupės turėtų turėti galimybę sukurti bendrą informacijos apie visus sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių visiems grupei priklausantiems finansų sektoriaus subjektams teikiamų IRT paslaugų naudojimo registrą subjekto, iš dalies konsoliduotu bei konsoliduotu lygmeniu. Tokiais atvejais bendras informacijos registras turėtų sudaryti sąlygas kiekvienam finansų sektoriaus subjektui vykdyti pareigą tvarkyti ir atnaujinti informacijos registrą subjekto ir iš dalies konsoliduotu lygmeniu, kai taikoma, įskaitant ataskaitų teikimą savo kompetentingai institucijai; |
|
(3) |
pagal Reglamento (ES) 2022/2554 28 straipsnio 1 dalies b punktą, valdydami trečiosios šalies keliamą IRT riziką finansų sektoriaus subjektai turi atsižvelgti į su IRT susijusios priklausomybės pobūdį, mastą, sudėtingumą ir svarbą ir į riziką, kylančią dėl sutartimi įformintų susitarimų dėl IRT paslaugų naudojimo, sudarytų su IRT paslaugas teikiančiomis trečiosiomis šalimis. Atliekant tą rizikos vertinimą turėtų būti atsižvelgiama į finansų sektoriaus subjekto paslaugos, proceso ar funkcijos ypatingą svarbą arba svarbumą, taip pat į galimą poveikį finansinių paslaugų ir veiklos tęstinumui ir prieinamumui subjekto lygmeniu ir grupės lygmeniu; |
|
(4) |
tam tikruose konkretiems sektoriams skirtuose Sąjungos finansinių paslaugų teisės aktuose nustatyti užsakomųjų paslaugų reikalavimai. Tie reikalavimai toliau plėtojami EPI paskelbtose gairėse. Pagal tas gaires kai kurie finansų sektoriaus subjektai, valdydami užsakomųjų paslaugų riziką, turėtų registruoti konkrečią informaciją apie savo užsakomųjų paslaugų susitarimus, kai kuriais atvejais ir registruose. Pastaraisiais metais kelios nacionalinės kompetentingos institucijos ir ECB, prižiūrėdami, kaip finansų sektoriaus subjektai laikosi užsakomųjų paslaugų reikalavimų, rinko į tokius registrus įtraukiamą informaciją. Remiantis patirtimi, įgyta pastaraisiais metais EPI ir kompetentingoms institucijoms renkant įvairius duomenis, susijusius su užsakomųjų paslaugų registrais, standartiniai šablonai turėtų būti parengti technologiškai neutraliai su atviromis lentelėmis, kuriose būtų iš anksto nustatytas stulpelių skaičius ir neribotas eilučių skaičius. Be to, standartiniai šablonai turėtų būti susieti vieni su kitais naudojant skirtingus konkrečius raktus, sudarančius sąryšinę struktūrą tarp tų šablonų; |
|
(5) |
kad gautų IRT paslaugas iš IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies, įskaitant grupės vidaus IRT paslaugų teikėjus, finansų sektoriaus subjektai sudaro rašytinę sutartį su IRT paslaugas teikiančia trečiąja šalimi. Grupių atveju grupės vidaus IRT paslaugų teikėjai gali sudaryti sutartį su grupei nepriklausančiomis IRT paslaugas teikiančiomis trečiosiomis šalimis dėl IRT paslaugų teikimo vienam ar keliems grupės finansų sektoriaus subjektams. Siekdami aprėpti visą IRT paslaugų teikimo grandinę, informacijos registrą tvarkantys finansų sektoriaus subjektai turėtų teikti tiek informaciją apie sutartimi įformintą susitarimą su grupės vidaus IRT paslaugų teikėju, tiek informaciją apie susitarimą, kurį sudarė grupės vidaus IRT paslaugų teikėjas ir grupei nepriklausančios IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, kurios veikia kaip subrangovės. Todėl informacijos registre turėtų būti numatytas konkretus šablonas, suteikiantis galimybę sutikrinti grupės vidaus sutartis ir sutartis su grupei nepriklausančiomis IRT paslaugas teikiančiomis trečiosiomis šalimis; |
|
(6) |
teikiant IRT paslaugas finansų sektoriaus subjektams gali būti kliaujamasi galimai ilgomis ar sudėtingomis subrangos grandinėmis, ir finansų sektoriaus subjektai turėtų jas stebėti. Finansų sektoriaus subjektai turėtų įvertinti susijusią riziką, įskaitant IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių koncentracijos riziką, susijusią su IRT paslaugas, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos ar reikšmingos jų dalys, teikiančiomis trečiosiomis šalimis, laikydamiesi rizika grindžiamo požiūrio ir proporcingumo principo. Kad būtų galima atlikti tą vertinimą, iš finansų sektoriaus subjektų turėtų būti reikalaujama į informacijos registrą įtraukti tik tuos subrangovus, kurie faktiškai palaiko IRT paslaugas, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos ar reikšmingos jų dalys, įskaitant visus subrangovus, teikiančius paslaugas, kurių sutrikdymas pakenktų paslaugų teikimo saugumui ar tęstinumui. Nustatydami tuos subrangovus finansų sektoriaus subjektai turėtų apsvarstyti veiklos ir IRT paslaugų tęstinumo bei IRT saugumo aspektus; |
|
(7) |
informacijos registrą turėtų tvarkyti ir atnaujinti finansų sektoriaus subjektai, įskaitant tuos atvejus, kai finansų subjektas visą savo veiklą perduoda vykdyti kitam subjektui, nes informacijos registro tvarkymas prisideda prie to finansų sektoriaus subjekto veiklos atsparumo. Todėl, kai subjektas finansų sektoriaus subjekto vardu vykdo visą finansų sektoriaus subjekto veiklą (įskaitant IRT paslaugas), tam subjektui tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys turėtų būti įrašytos atitinkamuose finansų sektoriaus subjekto informacijos registro šablonuose. Tokiu atveju subjektas registruojamas tik kaip registrą tvarkantis subjektas; |
|
(8) |
siekiant užtikrinti sutartimi įformintų susitarimų skaidrumą bei palyginamumą ir nuolatinę tų susitarimų stebėseną, informacijos registre daugiausia dėmesio turėtų būti skiriama finansų sektoriaus subjektų ir IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių veiklos ryšiams. Tuo tikslu informacijos registre turėtų būti naudojami keturi raktai, kuriais, be kita ko, atitinkami duomenys susiejami tarpusavyje visuose informacijos registro šablonuose: i) sutartimi įforminto susitarimo tarp tą susitarimą pasirašiusio finansų sektoriaus subjekto ir tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies nuorodos numeris, ii) atitinkamas finansų sektoriaus subjektų ir IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių identifikatorius, iii) funkcijos identifikatorius ir iv) IRT paslaugų rūšis; |
|
(9) |
kad finansų sektoriaus subjektų ir IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių sutartimi įformintus susitarimus būtų galima tinkamai dokumentuoti, kaip reikalaujama pagal Reglamentą (ES) 2022/2554, IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys turėtų pateikti identifikavimo numerį, pagal kurį finansų sektoriaus subjektai ir EPI, Priežiūros forumas ir kompetentingos institucijos, naudodamiesi savo priežiūros įgaliojimais, be kita ko, dėl IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių pripažinimo esančiomis ypatingos svarbos pagal to reglamento 31 straipsnį, galėtų jas nuosekliai ir tiksliai identifikuoti. Pripažinti juridinių asmenų tarptautiniai ir Europos identifikatoriai, kuriais užtikrinama galimybė nuosekliai, unikaliai ir patikimai identifikuoti bendroves, yra LEI ir EUID. Todėl taikant tą reglamentą IRT paslaugas teikiančioms trečiosioms šalims, įsteigtoms Sąjungoje, identifikuoti turėtų būti naudojamas bet kuris iš šių dviejų identifikatorių ir jie turėtų būti laikomi informacija, kuri yra bendra visiems sutartimi įformintiems susitarimams, o IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, įsteigtos trečiosiose valstybėse, turėtų būti identifikuojamos naudojant tik LEI. Informacijos apie IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis registrui naudojamuose šablonuose turėtų būti reikalaujama nurodyti bet kurį iš šių dviejų identifikatorių, kai IRT paslaugų teikėjai yra juridiniai asmenys, o fiziniams asmenims, veikiantiems kaip IRT paslaugų teikėjai, turėtų būti leidžiama naudoti alternatyvius identifikavimo kodus; |
|
(10) |
kiekvienas finansų sektoriaus subjektas, įskaitant tai pačiai grupei priklausančius finansų sektoriaus subjektus, turi savo funkcijų vidaus taksonomiją, sudarytą atsižvelgiant į konkrečius jų verslo modelius ir vidaus organizacijos aspektus. Kad būtų galima užtikrinti aiškią stebėseną, atskiriant finansų sektoriaus subjektų funkcijas ir IRT paslaugas, finansų sektoriaus subjektai turėtų patys apibrėžti atitinkamas funkcijas naudodami funkcijų identifikatorių individualiu lygmeniu ir grupės lygmeniu; |
|
(11) |
siekiant sudaryti sąlygas informacijos registrui veikti subjekto, iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu visuose tai pačiai grupei priklausančiuose finansų sektoriaus subjektuose, finansų sektoriaus subjektai turėtų užtikrinti, kad visi duomenys tame registre būtų teisingi ir nuoseklūs. Visų pirma, siekiant sudaryti sąlygas tokiam veikimui būtina užtikrinti identifikatorių, t. y. sutartimi įformintų susitarimų nuorodos numerių, funkcijų identifikatorių, finansų sektoriaus subjektų LEI ir IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių identifikatorių, konsolidavimo nuoseklumą; |
|
(12) |
siekiant užtikrinti nuoseklumą ir suderinimą ir išvengti sunkinančio pakartotinio duomenų tvarkymo ataskaitų teikimo tikslais, nustatant šablonų struktūrą ir duomenų elementų reikalavimus reikėtų atsižvelgti į duomenų valdymo ir ataskaitų teikimo perspektyvą. Kad būtų užtikrintas visiškas informacijos registrui teikiamos informacijos ir kitose reguliavimo ir statistinėse ataskaitose teikiamos informacijos palyginamumas, finansų sektoriaus subjektai tvarkydami ir atnaujindami tą registrą turėtų laikytis duomenų kokybės principų; |
|
(13) |
šis reglamentas grindžiamas techninių įgyvendinimo standartų projektais, kuriuos EPI pateikė Komisijai; |
|
(14) |
EPI dėl techninių įgyvendinimo standartų projektų, kuriais pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas bei naudą ir paprašė EPI suinteresuotųjų subjektų grupių, įsteigtų pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1093/2010 (2) 37 straipsnį, Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1094/2010 (3) 37 straipsnį ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (4) 37 straipsnį, pateikti rekomendacijų; |
|
(15) |
pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2018/1725 (5) 42 straipsnio 1 dalį buvo konsultuojamasi su Europos duomenų apsaugos priežiūros pareigūnu, |
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Terminų apibrėžtys
Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:
|
1. |
tiesiogiai IRT paslaugas teikianti trečioji šalis – IRT paslaugas teikianti trečioji šalis arba grupės vidaus IRT paslaugų teikėjas, pasirašęs sutartimi įformintą susitarimą su:
|
|
2. |
IRT paslaugų teikimo grandinė – sutartimi įformintų susitarimų, susijusių su IRT paslauga, kurią finansų sektoriaus subjektui teikia tiesiogiai IRT paslaugas teikianti trečioji šalis, seka, pradedant nuo tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies, kurios sandorio šalys yra viena ar kelios kitos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys (subrangovai); |
|
3. |
reitingas – IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies pozicija IRT paslaugų teikimo grandinėje. |
2 straipsnis
IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių reitingavimas paslaugų teikimo grandinėje
Finansų sektoriaus subjektai kiekvienai IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai priskiria reitingą. Reitingas yra bet koks natūralusis už 1 didesnis arba jam lygus skaičius; kuo mažesnis natūralusis skaičius priskiriamas, tuo susitarimas yra arčiau finansų sektoriaus subjekto.
Tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies reitingas paslaugų teikimo grandinėje visuomet yra 1.
Subrangovo reitingas IRT paslaugų teikimo grandinėje visuomet yra didesnis už 1.
3 straipsnis
Bendrieji informacijos registro šablonų reikalavimai
1. Tvarkydami ir atnaujindami informacijos registrą pagal Reglamento (ES) 2022/2554 28 straipsnio 3 dalį subjekto lygmeniu arba iš dalies konsoliduotu bei konsoliduotu lygmeniu finansų sektoriaus subjektai naudoja I–IV prieduose pateiktus šablonus.
2. Finansų sektoriaus subjektai užtikrina, kad 1 dalyje nurodyti šablonai apimtų visus šiuos dalykus:
|
a) |
atitinkamą informaciją, susijusią su visomis IRT paslaugomis, kurias teikia tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys; |
|
b) |
informaciją apie visus subrangovus, kurie faktiškai palaiko IRT paslaugas, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos ar reikšmingos jų dalys. |
3. Finansų sektoriaus subjektai užtikrina, kad 1 dalyje nurodytuose šablonuose pateikta informacija būtų tiksli ir nuosekli. Finansų sektoriaus subjektai reguliariai peržiūri šablonuose pateiktą informaciją ir nedelsdami ištaiso visas nustatytas klaidas ar neatitikimus.
Grupių atveju finansų sektoriaus subjektai, atsakingi už informacijos registro tvarkymą ir atnaujinimą iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu, užtikrina, kad konsoliduojamo subjekto lygmens informacija būtų teisinga ir atitiktų informaciją iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu.
4. Finansų sektoriaus subjektai užtikrina, kad 1 dalyje nurodytuose šablonuose pateikta informacija atitiktų šiuos duomenų kokybės principus:
|
a) |
tikslumo; |
|
b) |
išsamumo; |
|
c) |
nuoseklumo; |
|
d) |
vientisumo; |
|
e) |
vienodumo; |
|
f) |
galiojimo. |
5. Finansų sektoriaus subjektai visoms savo IRT paslaugas teikiančioms trečiosioms šalims, kurios yra juridiniai subjektai, išskyrus asmenis, veikiančius kaip verslo subjektai, identifikuoti naudoja galiojantį ir aktyvų juridinio asmens identifikatorių (LEI) arba Europos unikalų atpažinties kodą (EUID), nurodytą Direktyvos (ES) 2017/1132 16 straipsnyje, o kai turima – abu šiuos identifikatorius.
6. Kai IRT paslauga, kurią teikia tiesiogiai IRT paslaugas teikianti trečioji šalis, palaikomos finansų sektoriaus subjektų ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos, finansų sektoriaus subjektai per tiesiogiai IRT paslaugas teikiančią trečiąją šalį užtikrina, kad visi į informacijos registrą pagal 2 dalies b punktą įtraukti tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies subrangovai, kurie faktiškai palaiko IRT paslaugas, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos ar svarbios funkcijos, naudotų galiojantį ir aktyvų LEI arba pateiktų savo EUID, o kai turima – abu šiuos identifikatorius, išskyrus atvejus, kai tie subrangovai yra asmenys, veikiantys kaip verslo subjektai.
4 straipsnis
Duomenų formato reikalavimas
1. Jeigu nurodymuose nenurodyta kitaip, kiekvienas informacijos registrą sudarantis šablonas yra lentelė su iš anksto nustatytu skilčių skaičiumi ir neribotu eilučių skaičiumi.
2. Finansų sektoriaus subjektai kiekvieną duomenų elementą užpildo įrašydami vieną vertę. Jei konkrečiam duomenų elementui galioja daugiau nei viena vertė, finansų sektoriaus subjektai dėl kiekvienos galiojančios vertės prideda papildomą eilutę atitinkamame šablone.
3. Finansų sektoriaus subjektai informacijos registre atitinkamai subjekto, iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu pateikia visus duomenų elementus.
5 straipsnis
Informacijos registro turinys
1. Finansų sektoriaus subjektai į informacijos registrą pagal I priede pateiktus nurodymus įtraukia šią informaciją:
|
a) |
bendrąją informaciją apie finansų sektoriaus subjektą, tvarkantį ir atnaujinantį informacijos registrą atitinkamai subjekto, iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu, kaip nurodyta I priedo B_01.01 šablone; |
|
b) |
bendrąją informaciją apie konsoliduojamus subjektus, kaip nurodyta I priedo B_01.02 šablone; |
|
c) |
kai taikoma, B_01.02 šablone išvardytų finansų sektoriaus subjektų filialų, esančių ne buveinės šalyje, identifikavimo duomenis, kaip nurodyta I priedo B_01.03 šablone; |
|
d) |
bendrąją informaciją apie sutartimi įformintus susitarimus, kaip nurodyta I priedo B_02.01 šablone; |
|
e) |
specialią informaciją apie sutartimi įformintus susitarimus, kaip nurodyta I priedo B_02.02 šablone; |
|
f) |
informaciją apie sąsajas tarp grupės vidaus sutartimi įformintų susitarimų ir sutartimi įformintų susitarimų su grupei nepriklausančiomis IRT paslaugas teikiančiomis trečiosiomis šalimis, naudojant sutarčių nuorodos numerius, kai IRT paslaugų teikimo grandinės dalis yra grupės viduje, kaip nurodyta I priedo B_02.03 šablone; |
|
g) |
informaciją apie subjektus, pasirašiusius sutartimi įformintus susitarimus su tiesiogiai IRT paslaugas teikiančiomis trečiosiomis šalimis dėl IRT paslaugų gavimo arba IRT paslaugas naudojančių subjektų vardu, kaip nurodyta I priedo B_03.01 šablone; |
|
h) |
IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių, pasirašiusių sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugų teikimo, identifikavimo duomenis, kaip nurodyta I priedo B_03.02 šablone; |
|
i) |
subjektų, pasirašiusių sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugų teikimo kitiems konsoliduojamiems subjektams, identifikavimo duomenis, kaip nurodyta I priedo B_03.03 šablone; |
|
j) |
informaciją apie subjektus, kurie naudojasi IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių teikiamomis paslaugomis, kaip nurodyta I priedo B_04.01 šablone; |
|
k) |
informaciją apie tiesiogiai IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis ir subrangovus, kaip nurodyta I priedo B_05.01 šablone; |
|
l) |
informaciją apie IRT paslaugų teikimo grandinę, kaip nurodyta I priedo B_05.02 šablone; |
|
m) |
informaciją apie funkcijų identifikavimą, kaip nurodyta I priedo B_06.01 šablone; |
|
n) |
informaciją apie IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių teikiamų IRT paslaugų, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos ar reikšmingos jų dalys, vertinimą, kaip nurodyta I priedo B_07.01 šablone; |
|
o) |
informaciją apie finansų sektoriaus subjektų vartojamą terminiją ir terminus, įtrauktus į baigtinius sąrašus ir klasifikavimo sistemas, naudojamus pildant šablonus, kaip nurodyta I priedo B_99.01 šablone. |
2. Finansų sektoriaus subjektai į informacijos registrą gali įtraukti papildomos informacijos tinkamiausiu tokiai papildomai informacijai formatu, kai tai svarbu jų rizikos valdymo ar sutarčių valdymo tikslais.
6 straipsnis
Informacijos registro iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu aprėptis
1. Grupių atveju nustatydamos, kurie subjektai turi būti įtraukti į informacijos registrą, patronuojančiosios įmonės atsižvelgia į atitinkamus sektoriams skirtus Sąjungos teisės aktus.
2. Į iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu tvarkomą ir atnaujinamą informacijos registrą įtraukiami visi finansų sektoriaus subjektai ir grupės vidaus IRT paslaugų teikėjai, kurie priklauso pogrupiui ir grupei.
7 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2024 m. lapkričio 29 d.
Komisijos vardu
Pirmininkė
Ursula VON DER LEYEN
(1) OL L 333, 2022 12 27, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2022/2554/oj.
(2) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1093/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos bankininkystės institucija), iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB ir panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/78/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 12, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1093/oj).
(3) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1094/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos draudimo ir profesinių pensijų institucija), iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB ir panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/79/EB, (OL L 331, 2010 12 15, p. 48, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1094/oj).
(4) 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) ir iš dalies keičiamas Sprendimas Nr. 716/2009/EB bei panaikinamas Komisijos sprendimas 2009/77/EB (OL L 331, 2010 12 15, p. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2010/1095/oj).
(5) 2018 m. spalio 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2018/1725 dėl fizinių asmenų apsaugos Sąjungos institucijoms, organams, tarnyboms ir agentūroms tvarkant asmens duomenis ir dėl laisvo tokių duomenų judėjimo, kuriuo panaikinamas Reglamentas (EB) Nr. 45/2001 ir Sprendimas Nr. 1247/2002/EB (OL L 295, 2018 11 21, p. 39, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2018/1725/oj).
I PRIEDAS
Informacijos registro pildymo nurodymai
1 DALIS
BENDRIEJI NURODYMAI
Finansų sektoriaus subjektai, tvarkydami ir atnaujindami informacijos registrą subjekto, iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu, informacijos registro šablonus pildo naudodamiesi 2 dalies nurodymuose nustatytais formatais.
2 dalyje išdėstyti nurodymai, kurių turi laikytis finansų sektoriaus subjektai pildydami kiekvieną kiekvieno šablono skiltį. Įrašydami informaciją į tam tikras skiltis finansų sektoriaus subjektai remiasi II, III ir IV priedais arba kitais išorės šaltiniais. Tokiais atvejais nurodymuose pateikiama nuoroda į atitinkamus priedus arba išorės šaltinius.
Šablonų sąrašas
|
Šablono kodas |
Šablono pavadinimas |
Trumpas aprašymas |
||||||||
|
B_01.01 |
Informacijos registrą tvarkantis subjektas |
Šiame šablone nurodomas subjektas, tvarkantis ir atnaujinantis informacijos registrą atitinkamai subjekto, iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu. |
||||||||
|
B_01.02 |
Konsoliduojamų subjektų sąrašas |
Šiame šablone nurodomi visi grupei priklausantys subjektai. Jeigu už informacijos registro tvarkymą ir atnaujinimą atsakingas finansų sektoriaus subjektas nepriklauso grupei, šiame šablone nurodomas tik tas finansų sektoriaus subjektas. |
||||||||
|
B_01.03 |
Filialų sąrašas |
Šiame šablone nurodomi B_01.02 šablone nurodytų finansų sektoriaus subjektų filialai. |
||||||||
|
B_02.01 |
Sutartimi įforminti susitarimai. Bendroji informacija |
Šiame šablone išvardijami visi sutartimi įforminti susitarimai su tiesiogiai IRT paslaugas teikiančiomis trečiosiomis šalimis. Kiekvieno sutartimi įforminto susitarimo su tiesiogiai IRT paslaugas teikiančia trečiąja šalimi atveju informacijos registrą tvarkantis finansų sektoriaus subjektas suteikia unikalų sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numerį, kad būtų galima vienareikšmiškai identifikuoti patį sutartimi įformintą susitarimą. |
||||||||
|
B_02.02 |
Sutartimi įforminti susitarimai. Konkreti informacija |
Šiame šablone pateikiama išsami informacija apie kiekvieną B_02.01 šablone nurodytą sutartimi įformintą susitarimą, susijusi su:
|
||||||||
|
B_02.03 |
Grupės vidaus sutartimi įformintų susitarimų sąrašas |
Šiame šablone nurodomos sąsajos tarp grupės vidaus sutartimi įformintų susitarimų ir sutartimi įformintų susitarimų su grupei nepriklausančiomis IRT paslaugas teikiančiomis trečiosiomis šalimis, naudojant sutarčių nuorodos numerius, kai IRT paslaugų teikimo grandinės dalis yra grupės viduje. |
||||||||
|
B_03.01 |
Subjektai, pasirašę sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugos (-ų) gavimo IRT paslauga (-omis) besinaudojančių subjektų vardu |
Šiame šablone pateikiama informacija apie subjektą, kuris pasirašo sutartimi įformintus susitarimus su tiesiogiai IRT paslaugas teikiančia trečiąja šalimi IRT paslaugomis besinaudojančio subjekto vardu. Jei informacijos registras tvarkomas ir atnaujinamas subjekto lygmeniu, sutartimi įformintą susitarimą pasirašęs subjektas ir IRT paslaugomis besinaudojantis subjektas yra informacijos registrą tvarkantis ir atnaujinantis finansų sektoriaus subjektas. Dalinio konsolidavimo ir konsolidavimo atveju finansų sektoriaus subjektas, kuris naudojasi teikiamomis IRT paslaugomis, nebūtinai yra subjektas, pasirašęs sutartimi įformintą susitarimą su IRT paslaugas teikiančiomis trečiosiomis šalimis. |
||||||||
|
B_03.02 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, pasirašiusios sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugos (-ų) teikimo |
Šiame šablone nurodomos visos B_05.01 šablone nurodytos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, pasirašiusios B_02.01 šablone nurodytus sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugų teikimo. |
||||||||
|
B_03.03 |
Subjektai, pasirašę sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugos (-ų) teikimo kitiems konsoliduojamiems subjektams |
Šiame šablone nurodomi visi B_01.02 šablone nurodyti finansų sektoriaus subjektai, pasirašę B_02.01 šablone nurodytus sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugų teikimo kitiems konsoliduojamiems subjektams. |
||||||||
|
B_04.01 |
IRT paslaugomis besinaudojantys subjektai |
Šiame šablone nurodomi visi subjektai, kurie naudojasi informacijos registre registruotų IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių teikiamomis IRT paslaugomis. IRT paslaugomis besinaudojantys subjektai yra finansų sektoriaus subjektai, kuriems taikomas reglamentas, arba grupės vidaus IRT paslaugų teikėjai. Jei informacijos registras tvarkomas ir atnaujinamas subjekto lygmeniu, sutartimi įformintus susitarimus pasirašęs subjektas ir IRT paslaugomis besinaudojantis subjektas yra registrą tvarkantis finansų sektoriaus subjektas. |
||||||||
|
B_05.01 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys |
Šiame šablone pateikiama bendroji informacija, leidžianti nustatyti:
|
||||||||
|
B_05.02 |
IRT paslaugų teikimo grandinė |
Šiame šablone nustatomos ir susiejamos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, kurios priklauso tai pačiai IRT paslaugų teikimo grandinei. Finansų sektoriaus subjektai nustato IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis ir priskiria reitingą kiekvienai IRT paslaugai, įtrauktai į kiekvieną sutartimi įformintą susitarimą. Pavyzdys: finansų sektoriaus subjektas yra sudaręs sutartimi įformintą susitarimą su IRT paslaugas teikiančia trečiąja šalimi (IRT paslaugas teikianti trečioji šalis X) dviem konkrečioms IRT paslaugoms (IRT paslaugai A ir IRT paslaugai B) gauti, o paslaugų teikėjas, siekdamas teikti vieną iš tų paslaugų (IRT paslaugą B), naudojasi subrangovo (IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies Y) paslaugomis.
|
||||||||
|
B_06.01 |
Funkcijų identifikavimas |
Šiame šablone nustatomos IRT paslaugomis besinaudojančio finansų sektoriaus subjekto funkcijos ir pateikiama informacija apie jas. Šiame šablone pateiktinoje informacijoje finansų sektoriaus subjektai pateikia unikalų identifikatorių – funkcijos identifikatorių kiekvienam finansų sektoriaus subjekto LEI, licencijuotos veiklos ir funkcijos deriniui. Pavyzdys: finansų sektoriaus subjektui, (LEI: 21USLEIC20231109J3Z8) vykdančiam dvi licencijuotas veiklas (veiklą A ir veiklą B), bus suteikti du unikalūs funkcijų identifikatoriai, susiję su ta pačia funkcija X (pvz., pardavimu), vykdoma atitinkamai veiklos A ir veiklos B atžvilgiu. Funkcijos identifikatorius bus:
|
||||||||
|
B_07.01 |
IRT paslaugų vertinimas |
Šiame šablone pateikiama informacija, susijusi su IRT paslaugų rizikos vertinimu (pvz., pakeičiamumas, paskutinio audito data ir t. t.), kai tos IRT paslaugos padeda vykdyti ypatingos svarbos ar svarbią funkciją arba reikšmingą jos dalį. |
||||||||
|
B_99.01 |
IRT paslaugomis besinaudojančių subjektų apibrėžtys |
Šiame šablone pateikiami subjekto vidaus paaiškinimai, reikšmės ir finansų sektoriaus subjekto informacijos registre naudojamo baigtinio rodiklių sąrašo apibrėžtys. Pavyzdys: B_07.01 šablone finansų sektoriaus subjektas nurodo IRT paslaugų nutraukimo poveikį naudodamas baigtinį parinkčių sąrašą (žemas, vidutinis, didelis). B_99.01 šablone finansų sektoriaus subjektas nurodo tų parinkčių reikšmę. |
2 DALIS
NURODYMAI DĖL KONKREČIŲ ŠABLONŲ
B_01.01 šablono pildymo nurodymai. Informacijos registrą tvarkantis finansų sektoriaus subjektas
Nurodyti informacijos registrą tvarkantį ir atnaujinantį finansų sektoriaus subjektą.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.01.0010 |
Informacijos registrą tvarkančio finansų subjekto LEI |
Raidinis skaitinis |
Nurodyti informacijos registrą tvarkantį ir atnaujinantį finansų sektoriaus subjektą naudojant LEI – ISO 17442 standartu paremtą 20 ženklų raidinį skaitinį kodą. |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.01.0020 |
Finansų sektoriaus subjekto pavadinimas |
Raidinis skaitinis |
Informacijos registrą tvarkančio ir atnaujinančio finansų sektoriaus subjekto teisinis pavadinimas |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.01.0030 |
Finansų sektoriaus subjekto šalis |
Šalis |
Nurodyti šalies, kurioje išduota licencija arba atlikta informacijos registre nurodyto subjekto registracija, ISO 3166–1 dviraidį kodą. |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.01.0040 |
Finansų sektoriaus subjekto rūšis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Nurodyti finansų sektoriaus subjekto rūšį naudojant vieną iš šiame baigtiniame sąraše nurodytų parinkčių:
Jei informacijos registrą grupės lygmeniu tvarko patronuojančioji įmonė, kuriai pačiai netaikoma pareiga tvarkyti tokį registrą, t. y. ji nepatenka į Reglamento (ES) 2022/2554 2 straipsnyje pateiktą finansų sektoriaus subjektų sąrašą (pvz., finansų kontroliuojančioji bendrovė, mišrią veiklą vykdanti finansų kontroliuojančioji bendrovė arba mišrią veiklą vykdanti kontroliuojančioji bendrovė), pasirenkama parinktis „kitas finansų sektoriaus subjektas“. |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.01.0050 |
Kompetentinga institucija |
Raidinis skaitinis |
Nurodyti Reglamento (ES) 2022/2554 46 straipsnyje nurodytą kompetentingą instituciją, kuriai teikiamas informacijos registras. |
Privaloma pranešimo atveju |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.01.0060 |
Pranešimo data |
Data |
Nurodyti pranešimo datą ISO 8601 formatu (mmmm-mm-dd) |
Privaloma pranešimo atveju |
B_01.02 šablono pildymo nurodymai. Informacijos registro taikymo sričiai priklausančių finansų sektoriaus subjektų sąrašas
Jei informacijos registras tvarkomas ir atnaujinamas iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu, šiame šablone nurodomi visi pogrupiui ir grupei priklausantys finansų sektoriaus subjektai. Jeigu už informacijos registro tvarkymą ir atnaujinimą atsakingas finansų sektoriaus subjektas nepriklauso grupei, šiame šablone nurodomas tik tas finansų sektoriaus subjektas ir įrašas šiame šablone yra toks pat, kaip B_01.01 šablone.
Kai subjektas finansų sektoriaus subjekto vardu vykdo visą finansų sektoriaus subjekto veiklą (įskaitant IRT paslaugas), tam subjektui tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys turėtų būti įrašytos atitinkamuose finansų sektoriaus subjekto informacijos registro šablonuose. Tokiu atveju tas subjektas registruojamas tik kaip registrą tvarkantis subjektas ir šioje formoje nenurodomas.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0010 |
Finansų sektoriaus subjekto LEI |
Raidinis skaitinis |
Nurodyti informacijos registre pateiktą finansų sektoriaus subjektą naudojant LEI – ISO 17442 standartu paremtą 20 ženklų raidinį skaitinį kodą. |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0020 |
Finansų sektoriaus subjekto pavadinimas |
Raidinis skaitinis |
Informacijos registre nurodyto finansų sektoriaus subjekto teisinis pavadinimas |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0030 |
Finansų sektoriaus subjekto šalis |
Šalis |
Nurodyti šalies, kurioje išduota licencija arba atlikta informacijos registre nurodyto finansų sektoriaus subjekto registracija, ISO 3166–1 dviraidį kodą. |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0040 |
Finansų sektoriaus subjekto rūšis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Nurodyti finansų sektoriaus subjekto rūšį naudojant vieną iš šiame baigtiniame sąraše nurodytų parinkčių:
|
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0050 |
Finansų sektoriaus subjekto hierarchija grupėje (jei taikoma) |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Nustatyti konsoliduojamo finansų sektoriaus subjekto hierarchiją naudojant vieną iš šiame baigtiniame sąraše nurodytų parinkčių:
Jeigu subjektas atitinka daugiau nei vieną iš pirmiau pateikto baigtinio sąrašo parinkčių, pasirenkama šiam subjektui taikoma aukštesnio lygio parinktis. |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0060 |
Finansų sektoriaus subjekto tiesioginės patronuojančiosios įmonės LEI |
Raidinis skaitinis |
Nurodyti informacijos registre pateikto finansų sektoriaus subjekto tiesioginę patronuojančiąją įmonę naudojant LEI – ISO 17442 standartu paremtą 20 ženklų raidinį skaitinį kodą. |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0070 |
Paskutinio atnaujinimo data |
Data |
Nurodyti paskutinio informacijos apie finansų sektoriaus subjektą registre atnaujinimo arba pakeitimo datą ISO 8601 formatu (mmmm-mm-dd). |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0080 |
Įtraukimo į informacijos registrą data |
Data |
Nurodyti finansų sektoriaus subjekto įtraukimo į informacijos registrą datą ISO 8601 formatu (mmmm-mm-dd). |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0090 |
Išbraukimo iš informacijos registro data |
Data |
Nurodyti finansų sektoriaus subjekto išbraukimo iš informacijos registro datą ISO 8601 formatu (mmmm-mm-dd). Jei finansų sektoriaus subjektas neišbrauktas, nurodoma „9999-12-31“. |
Privaloma |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0100 |
Valiuta |
Valiuta |
Nurodyti valiutos, naudojamos rengiant finansų sektoriaus subjekto finansines ataskaitas, ISO 4217 raidinį kodą. Nurodyta valiuta turi būti ta pati valiuta, kurią finansų sektoriaus subjektas naudoja rengdamas finansines ataskaitas atitinkamai subjekto, iš dalies konsoliduotu ar konsoliduotu lygmeniu. |
Privaloma tik jei pildoma B_01.02.0110 skiltis |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B_01.02.0110 |
Finansų sektoriaus subjekto viso turto vertė |
Piniginis vertė |
Finansų sektoriaus subjekto viso turto piniginė vertė, nurodyta metų, einančių prieš paskutinio informacijos registro atnaujinimo datą, finansų sektoriaus subjekto metinėje finansinėje ataskaitoje. Piniginė vertė nurodoma vienetais. Pildydami šią skiltį žr. IV priedą. |
Privaloma, jei subjektas yra finansų sektoriaus subjektas. |
B_01.03 šablono pildymo nurodymai. Filialų sąrašas
Jei finansų subjektas turi filialų, esančių ne jo buveinės šalyje, šiame šablone nurodykite tuos filialus.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
||||
|
B_01.03.0010 |
Filialo identifikavimo kodas |
Raidinis skaitinis |
Nurodyti finansų sektoriaus subjekto filialą, esantį ne jo buveinės šalyje, kiekvienam filialui naudojant unikalų kodą. Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma |
||||
|
B_01.03.0020 |
Finansų sektoriaus subjekto filialo pagrindinės buveinės LEI |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_01.02.0010 skiltyje Nurodyti finansų sektoriaus subjekto filialo pagrindinę buveinę, naudojant LEI – ISO 17442 standartu paremtą 20 ženklų raidinį skaitinį kodą |
Privaloma |
||||
|
B_01.03.0030 |
Filialo pavadinimas |
Raidinis skaitinis |
Nurodyti filialo pavadinimą |
Privaloma |
||||
|
B_01.03.0040 |
Filialo šalis |
Šalis |
Nurodyti šalies, kurioje įsikūręs filialas, ISO 3166–1 dviraidį kodą. |
Privaloma |
B_02.01 šablono pildymo nurodymai. Sutartimi įforminti susitarimai. Bendroji informacija
Finansų sektoriaus subjektai kiekvienam į informacijos registrą įtrauktam sutartimi įformintam susitarimui suteikia sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numerį. Jei IRT paslaugas teikianti išorės trečioji šalis naudojasi subrangovų paslaugomis, finansų sektoriaus subjektai į informacijos registrą neįtraukia sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numerio, susijusio su IRT paslaugas teikiančių išorės trečiųjų šalių ir jų subrangovų susitarimais. Grupės vidaus IRT paslaugų teikėjo atveju finansų sektoriaus subjektai į šį šabloną įtraukia šio grupės vidaus IRT paslaugų teikėjo ir IRT paslaugas teikiančių išorės trečiųjų šalių sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numerį ir atitinkamai užpildo formą B_02.03 (grupės vidaus sutartimi įformintų susitarimų sąrašas).
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeriu daroma nuoroda į šių rūšių sutartimi įformintus susitarimus:
|
a) |
bet kokius atskirus susitarimus; |
|
b) |
bet kokius visaapimančius arba pagrindų susitarimus, įskaitant pagrindinius susitarimus; |
|
c) |
bet kokius paskesnius arba susijusius susitarimus, įskaitant įgyvendinimo susitarimus, susitarimus dėl vienos paslaugos, užsakymų formas. |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeriu nedaroma nuoroda į jokius paslaugų lygmens susitarimus, priklausančius bet kurių a, b ir c punktuose nurodytų rūšių sutartimi įformintiems susitarimams.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
||||||
|
B_02.01.0010 |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
Nurodyti finansų sektoriaus subjekto arba, grupės atveju, grupės patronuojamosios įmonės ir tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies sutartimi įformintą susitarimą. Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris yra finansų sektoriaus subjekto suteiktas sutartimi įforminto susitarimo vidaus nuorodos numeris. Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris turi būti unikalus ir visą laiką tas pats, kai taikytina, subjekto, iš dalies konsoliduotu ir konsoliduotu lygmeniu. Darant nuorodą į tą patį sutartimi įformintą susitarimą sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris turi būti nuosekliai naudojamas visuose informacijos registro šablonuose. Kai subjektas finansų sektoriaus subjekto vardu vykdo visą finansų sektoriaus subjekto veiklą, be kita ko, susijusią su IRT paslaugomis (žr. 7 konstatuojamąją dalį), sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris gali būti subjekto ir tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies sutartimi įformintas susitarimas. |
Privaloma |
||||||
|
B_02.01.0020 |
Sutartimi įforminto susitarimo rūšis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Nurodyti sutartimi įforminto susitarimo rūšį naudojant vieną iš šiame baigtiniame sąraše nurodytų parinkčių:
|
Privaloma |
||||||
|
B_02.01.0030 |
Visaapimančio sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
Netaikoma, jei sutartimi įformintas susitarimas yra visaapimantis sutartimi įformintas susitarimas arba atskiras susitarimas. Kitais atvejais nurodyti visaapimančio sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numerį, kuris turi atitikti B_02.01.0010 skiltyje nurodytą vertę, kai nurodomas visaapimantis sutartimi įformintas susitarimas. |
Privaloma |
||||||
|
B_02.01.0040 |
B_02.01.0050 skiltyje nurodytos sumos valiuta |
Valiuta |
Nurodyti valiutos, naudojamos sumai išreikšti B_02.01.0050 skiltyje, ISO 4217 raidinį kodą. |
Privaloma |
||||||
|
B_02.01.0050 |
Praėjusių metų sutartimi įforminto susitarimo metinės arba numatomos išlaidos |
Piniginis vertė |
Praėjusių metų sutartimi įforminto susitarimo dėl IRT paslaugų metinės arba numatomos išlaidos (arba perkėlimas grupės viduje). Piniginė vertė nurodoma vienetais. Metinės arba numatomos išlaidos išreiškiamos B_01.02.0040 skiltyje nurodyta valiuta. Visaapimančio susitarimo su paskesniais ar susijusiais susitarimais atveju visaapimančio susitarimo ir paskesnių ar susijusių susitarimų metinių arba numatomų išlaidų suma yra lygi bendro sutartimi įforminto susitarimo visoms išlaidoms arba numatomoms išlaidoms. Metinės arba numatomos išlaidos negali būti kartojamos ar dubliuojamos. Turėtų būti įtraukti šie elementai:
|
Privaloma |
B_02.02 šablono pildymo nurodymai. Sutartimi įforminti susitarimai. Konkreti informacija
Finansų sektoriaus subjektai pildo šį šabloną didžiausiu įmanomu išsamumo lygiu. Jei sutartimi įformintas susitarimas apima kelias IRT paslaugas, kuriomis palaikomos kelios funkcijos, finansų sektoriaus subjektai naudoja tiek eilučių, kiek yra šablono elementų, derindami IRT paslaugas, kurioms taikomas sutartimi įformintas susitarimas, ir finansų sektoriaus subjekto funkcijas.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
||||||||||||
|
B_02.02.0010 |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_02.01.0010 skiltyje |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_02.02.0020 |
IRT paslauga (-omis) besinaudojančio finansų sektoriaus subjekto LEI |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_04.01.0020 skiltyje Nurodyti IRT paslauga (-omis) besinaudojantį finansų sektoriaus subjektą, naudojant LEI – ISO 17442 standartu paremtą 20 ženklų raidinį skaitinį kodą. |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_02.02.0030 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies identifikavimo kodas |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_05.01.0010 skiltyje Kodas, naudojamas IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai identifikuoti, kaip nurodyta B_05.01.0010 skiltyje to teikėjo atveju. |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_02.02.0040 |
Kodo, naudojamo IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai identifikuoti, rūšis |
Kodas |
Kaip nurodyta B_05.01.0020 skiltyje Kodo, naudojamo IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai identifikuoti B_02.02.0030 skiltyje, kaip nurodyta B_05.01.0020 skiltyje to teikėjo atveju, rūšis. |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_02.02.0050 |
Funkcijos identifikatorius |
Kodas |
Finansų sektoriaus subjekto apibrėžtas B_06.01.0010 skiltyje |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_02.02.0060 |
IRT paslaugų rūšis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Viena iš III priede nurodytų IRT paslaugų rūšių |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_02.02.0070 |
Sutartimi įforminto susitarimo galiojimo pradžios data |
Data |
Naudojant ISO 8601 (mmmm-mm-dd) kodą nurodyti sutartimi įforminto susitarimo įsigaliojimo datą, nustatytą sutartimi įformintame susitarime. |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_02.02.0080 |
Sutartimi įforminto susitarimo galiojimo pabaigos data |
Data |
Naudojant ISO 8601 (mmmm-mm-dd) kodą nurodyti sutartimi įformintame susitarime nurodytą galiojimo pabaigos datą. Jeigu sutartimi įformintas susitarimas yra neterminuotas, įrašoma „9999-12-31“. Jeigu sutartimi įformintas susitarimas nutrauktas kitą dieną nei jo galiojimo pabaigos data, įrašoma susitarimo nutraukimo data. Jei sutartimi įformintame susitarime numatyta jį pratęsti, nurodoma sutartimi įformintame susitarime nustatyta jo galiojimo pratęsimo data. |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_02.02.0090 |
Sutartimi įforminto susitarimo nutraukimo arba galiojimo pasibaigimo priežastis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Jeigu sutartimi įformintas susitarimas buvo nutrauktas arba baigėsi jo galiojimas, nurodyti sutartimi įforminto susitarimo nutraukimo arba galiojimo pasibaigimo priežastį naudojant vieną iš toliau pateiktame baigtiniame sąraše nurodytų parinkčių.
|
Privaloma, jei sutartimi įformintas susitarimas nutraukiamas. |
||||||||||||
|
B_02.02.0100 |
IRT paslauga (-omis) besinaudojančiam finansų sektoriaus subjektui taikomas įspėjimo laikotarpis |
Natūralusis skaičius |
Nurodyti finansų sektoriaus subjektui, norinčiam nutraukti sutartimi įformintą susitarimą įprastinės veiklos atveju, taikomą įspėjimo laikotarpį. Įspėjimo laikotarpis turi būti išreikštas kalendorinių dienų skaičiumi nuo sandorio šalies prašymo nutraukti IRT paslaugą gavimo dienos. |
Privaloma, jei IRT paslauga palaikoma ypatingos svarbos arba svarbi funkcija. |
||||||||||||
|
B_02.02.0110 |
IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai taikomas įspėjimo laikotarpis |
Natūralusis skaičius |
Nurodyti tiesiogiai IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai, norinčiai nutraukti sutartimi įformintą susitarimą įprastinės veiklos atveju, taikomą įspėjimo laikotarpį. Įspėjimo laikotarpis turi būti išreikštas kalendorinių dienų skaičiumi nuo sandorio šalies prašymo nutraukti IRT paslaugą gavimo dienos. |
Privaloma, jei IRT paslauga palaikoma ypatingos svarbos arba svarbi funkcija. |
||||||||||||
|
B_02.02.0120 |
Sutartimi įformintą susitarimą reglamentuojančios teisės šalis |
Šalis |
Nurodyti sutartimi įformintą susitarimą reglamentuojančios teisės šalį naudojant ISO 3166–1 dviraidį kodą. |
Privaloma, jei IRT paslauga palaikoma ypatingos svarbos arba svarbi funkcija. |
||||||||||||
|
B_02.02.0130 |
Šalis, kurioje teikiamos IRT paslaugos |
Šalis |
Nurodyti šalį, iš kurios teikiamos IRT paslaugos, naudojant ISO 3166–1 dviraidį kodą. |
Privaloma, jei IRT paslauga palaikoma ypatingos svarbos arba svarbi funkcija. |
||||||||||||
|
B_02.02.0140 |
Duomenų saugojimas |
[Taip / Ne] |
Ar IRT paslauga yra susijusi su duomenų saugojimu (arba ja yra numatomas duomenų saugojimas) (net laikinai)? Viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma, jei IRT paslauga palaikoma ypatingos svarbos arba svarbi funkcija. |
||||||||||||
|
B_02.02.0150 |
Duomenų laikymo (saugojimo) vieta |
Šalis |
Nurodyti šalį, kurioje laikomi (saugomi) duomenys, naudojant ISO 3166–1 dviraidį kodą. Jei duomenys laikomi keliose šalyse, kiekvienai šaliai naudojama (-os) papildoma (-os) eilutė (-ės). |
Privaloma, jei B_02.02.0140 skiltyje nurodyta „Taip“. |
||||||||||||
|
B_02.02.0160 |
Duomenų tvarkymo (apdorojimo) vieta |
Šalis |
Nurodyti šalį, kurioje tvarkomi (apdorojami) duomenys, naudojant ISO 3166–1 dviraidį kodą. Jei duomenys laikomi keliose šalyse, kiekvienai šaliai naudojama (-os) papildoma (-os) eilutė (-ės). |
Privaloma, jei IRT paslauga grindžiama duomenų apdorojimu arba numatomas duomenų apdorojimas |
||||||||||||
|
B_02.02.0170 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies saugomų duomenų konfidencialumas |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Nurodyti IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies saugomų arba apdorojamų duomenų konfidencialumo lygį naudojant vieną iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
Pirmumas teikiamas didžiausio konfidencialumo duomenims, pvz., jei taikomas ir vidutinis, ir aukštas konfidencialumo lygis, pasirenkamas aukštas lygis. |
Privaloma, jei IRT paslaugas teikianti trečioji šalis saugo duomenis ir jei IRT paslauga palaiko ypatingos svarbos ar svarbią funkciją arba reikšmingą jos dalį. |
||||||||||||
|
B_02.02.0180 |
Priklausomybės nuo IRT paslaugos, kuria palaikoma ypatingos svarbos arba svarbi funkcija, lygis. |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma, jei IRT paslauga palaikoma ypatingos svarbos arba svarbi funkcija arba reikšminga jos dalis. |
B_02.03 šablono pildymo nurodymai. Grupės vidaus sutartimi įformintų susitarimų sąrašas
B_02.03 šablone nurodomi sutartimi įforminti susitarimai iš tos pačios IRT paslaugų teikimo grandinės naudojant grupės vidaus sutarčių nuorodos numerius tais atvejais, kai IRT paslaugų teikimo grandinėje yra grupės vidaus IRT paslaugų teikėjų, t. y. kai bent viena iš IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių IRT paslaugų teikimo grandinėje yra subjektas, priklausantis tai pačiai IRT paslaugomis besinaudojančio subjekto grupei.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
|
B_02.03.0010 |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
IRT paslauga (-omis) besinaudojančio finansų sektoriaus subjekto ir grupės vidaus IRT paslaugų teikėjo sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris. Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris turi būti unikalus ir tas pats visą laiką visoje grupėje. |
Privaloma |
|
B_02.03.0020 |
Sutartimi įformintas susitarimas, susijęs su B_02.03.0010 skiltyje nurodytu sutartimi įformintu susitarimu |
Raidinis skaitinis |
B_02.03.0010 skiltyje nurodyto sutartimi įforminto susitarimo grupės vidaus IRT paslaugų teikėjo ir jo tiesiogiai IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris. |
Privaloma |
B_03.01 šablono pildymo nurodymai. Įmonės, kurios IRT paslauga (-omis) besinaudojančių finansų sektoriaus subjektų vardu pasirašo sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugos (-ų) gavimo
Nurodyti visus B_01.02 šablone nurodytus finansų sektoriaus subjektus, kurie pasirašo B_02.01 šablone nurodytus sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugų gavimo. Jei informacijos registras tvarkomas ir atnaujinamas subjekto lygmeniu, sutartimi įformintus susitarimus pasirašantis finansų sektoriaus subjektas yra pats informacijos registrą tvarkantis ir atnaujinantis finansų sektoriaus subjektas.
Sutartimi įformintą susitarimą pasirašęs subjektas nebūtinai yra finansų sektoriaus subjektas arba finansų sektoriaus subjektas, kuris naudojasi IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies teikiamomis IRT paslaugomis.
Pavyzdžiui, antroje pastraipoje nurodytą sutartimi įformintą susitarimą pasirašęs subjektas gali būti grupės vidaus IRT paslaugų teikėjas arba finansų ar ne finansų sektoriaus subjektas, priklausantis tai pačiai finansų sektoriaus subjektų, kurie naudojasi IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies teikiamomis IRT paslaugomis, grupei.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
|
B_03.01.0010 |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_02.02.0010 skiltyje Nurodyti sutartimi įforminto susitarimo, kurį pasirašė įmonė, nuorodos numerį |
Privaloma |
|
B_03.01.0020 |
Sutartimi įformintą susitarimą pasirašiusio subjekto LEI |
Raidinis skaitinis |
Nurodyti sutartimi įformintą susitarimą pasirašiusią įmonę naudojant LEI – ISO 17442 standartu paremtą 20 ženklų raidinį skaitinį kodą – arba EUID. |
Privaloma |
B_03.02 šablono pildymo nurodymai. IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, pasirašiusios sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugos (-ų) teikimo
Nurodyti visas B_05.01 šablone nurodytas IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis, pasirašiusias B_02.01 šablone nurodytus sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugų teikimo.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
|
B_03.02.0010 |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_02.02.0010 skiltyje Nurodyti IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies pasirašytą sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numerį |
Privaloma |
|
B_03.02.0020 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies identifikavimo kodas |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_05.01.0010 skiltyje Kodas, naudojamas IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai identifikuoti, kaip nurodyta B_05.01.0020 skiltyje to teikėjo atveju. |
Privaloma |
|
B_03.02.0030 |
Kodo, naudojamo IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai identifikuoti, rūšis |
Kodas |
Kaip nurodyta B_05.01.0020 skiltyje Kodo, naudojamo IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai identifikuoti B_03.02.0020 skiltyje, kaip nurodyta B_05.01.0020 skiltyje to teikėjo atveju, rūšis. |
Privaloma |
B_03.03 šablono pildymo nurodymai. Finansų sektoriaus subjektai, pasirašę sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugos (-ų) teikimo kitiems konsoliduojamiems finansų sektoriaus subjektams.
Nurodyti visus B_01.02 šablone nurodytus finansų sektoriaus subjektus, pasirašiusius B_02.01 šablone nurodytus sutartimi įformintus susitarimus dėl IRT paslaugų teikimo kitiems B_01.02 šablone nurodytiems konsoliduojamiems subjektams.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
|
B_03.03.0010 |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_02.02.0010 skiltyje Nurodyti sutartimi įforminto susitarimo, kurį subjektas pasirašė dėl IRT paslaugos (-ų) teikimo, nuorodos numerį |
Privaloma |
|
B_03.03.0020 |
IRT paslaugas teikiančio finansų sektoriaus subjekto LEI |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_01.02.0010 skiltyje Nurodyti IRT paslaugas teikiantį subjektą naudojant LEI – ISO 17442 standartu paremtą 20 ženklų raidinį skaitinį kodą. |
Privaloma |
B_04.01 šablono pildymo nurodymai. IRT paslaugomis besinaudojantys finansų sektoriaus subjektai
Šiame šablone nurodomi B_01.02 šablone nurodyti finansų sektoriaus subjektai ir B_01.03 šablone nurodyti finansų sektoriaus subjektų filialai, kurie naudojasi IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies teikiamomis IRT paslaugomis.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
||||
|
B_04.01.0010 |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_02.01.0010 skiltyje Nurodyti sutartimi įforminto susitarimo su finansų sektoriaus subjektu, kuris naudojasi teikiamomis IRT paslaugomis, nuorodos numerį |
Privaloma |
||||
|
B_04.01.0020 |
IRT paslauga (-omis) besinaudojančio finansų sektoriaus subjekto LEI |
Raidinis skaitinis |
Nurodyti IRT paslauga (-omis) besinaudojantį finansų sektoriaus subjektą, naudojant LEI – ISO 17442 standartu paremtą 20 ženklų raidinį skaitinį kodą. |
Privaloma |
||||
|
B_04.01.0030 |
IRT paslauga (-omis) besinaudojančio finansų sektoriaus subjekto pobūdis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma |
||||
|
B_04.01.0040 |
Filialo identifikavimo kodas |
Raidinis skaitinis |
Filialo identifikavimo kodas, nurodytas B_01.03.0010 skiltyje |
Privaloma, jei IRT paslauga (-omis) besinaudojantis finansų sektoriaus subjektas yra finansų sektoriaus subjekto filialas (B_04.01.0030) |
B_05.01 šablono pildymo nurodymai. IRT paslaugas teikianti trečioji šalis
Finansų sektoriaus subjektai turi nurodyti visas susijusias IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis, įskaitant:
|
a) |
visas tiesiogiai IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis; |
|
b) |
visus grupės vidaus IRT paslaugų teikėjus; |
|
c) |
visus B_05.02 šablone „IRT paslaugų teikimo grandinė“ nurodytus subrangovus; |
|
d) |
visas a, b ir c punktuose nurodytų IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių pagrindines patronuojančiąsias įmones.
|
B_05.02 šablono pildymo nurodymai. IRT paslaugų teikimo grandinės
Šiame šablone nustatomos ir susiejamos tai pačiai IRT paslaugų teikimo grandinei priklausančios IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys.
IRT paslaugų teikimo grandinė, kai taikytina, apima:
|
a) |
visas tiesiogiai IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis; |
|
b) |
visus grupės vidaus IRT paslaugų teikėjus; |
|
c) |
IRT paslaugų, kuriomis palaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos ar reikšmingos jų dalys, atveju – visus subrangovus, kurie faktiškai palaiko tų IRT paslaugų teikimą (t. y. visus subrangovus, teikiančius IRT paslaugas, kurių sutrikdymas pakenktų paslaugų teikimo saugumui ar tęstinumui); |
|
d) |
jei grupės vidaus IRT paslaugų teikėjas savo IRT paslaugoms finansų sektoriaus subjektui teikti pasitelkia subrangovus, bent pirmą grupei nepriklausantį subrangovą, net jei teikiamomis IRT paslaugomis nepalaikomos ypatingos svarbos arba svarbios funkcijos arba reikšmingos jų dalys. |
Visos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, priklausančios tai pačiai IRT paslaugų teikimo grandinei:
|
a) |
turi tą patį B_02.01 šablone nurodytą sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numerį; |
|
b) |
teikią tos pačios rūšies III priede nurodytas IRT paslaugas. |
Kiekvienai IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai, kuri priklauso tai pačiai IRT paslaugų teikimo grandinei, priskiriamas reitingas (B_05.02.0050 šablonas), kad būtų galima nustatyti jos padėtį IRT paslaugų teikimo grandinėje. Jei kelių IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių padėtis toje pačioje IRT paslaugų teikimo grandinėje yra tokia pati, tiems paslaugų teikėjams suteikiamas toks pat reitingas. Todėl pagal 2 straipsnį tiesiogiai IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių reitingas yra 1. Jei reitingas yra aukštesnis už 1, IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys yra subrangovai.
Siekdami susieti IRT paslaugas teikiančias trečiąsias šalis, kurios priklauso tai pačiai IRT paslaugų teikimo grandinei, kiekvieno IRT subrangovo atveju (t. y. kai reitingas yra aukštesnis nei 1) finansų sektoriaus subjektai nurodo IRT paslaugas teikiančią trečiąją šalį, kuri gauna jo paslaugas pagal subrangos sutartis. IRT paslaugas teikianti trečioji šalis, kuri gauna paslaugas pagal subrangos sutartį, nustatoma naudojant B_05.02.0060 ir B_05.02.0070 skiltis.
Kiekvienos IRT paslaugų teikimo grandinės (t. y. sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numerio ir IRT paslaugų rūšies derinio) atveju, kai yra kelios IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, gaunančios paslaugas pagal subrangos sutartis, visi tie paslaugų teikėjai nurodomi atskirose šablono eilutėse. Tas pats principas taikomas kiekvieno IRT paslaugų teikimo grandinės reitingo atveju.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
||||||||||||
|
B_05.02.0010 |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_02.01.0010 skiltyje |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_05.02.0020 |
IRT paslaugų rūšis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Viena iš III priede nurodytų IRT paslaugų rūšių |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_05.02.0030 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies identifikavimo kodas |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_05.01.0010 skiltyje tos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies atveju. Pavyzdžiai:
|
Privaloma |
||||||||||||
|
B_05.02.0040 |
Kodo, naudojamo IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai identifikuoti, rūšis |
Kodas |
Kaip nurodyta B_05.01.0020 skiltyje tos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies atveju. |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_05.02.0050 |
Reitingas |
Natūralusis skaičius |
Jei IRT paslaugas teikianti trečioji šalis pasirašo sutartimi įformintą susitarimą su finansų sektoriaus subjektu, ji laikoma tiesiogiai IRT paslaugas teikiančia trečiąja šalimi ir jai nurodomas reitingas 1. Jei IRT paslaugas teikianti trečioji šalis pasirašo sutartį su tiesiogiai IRT paslaugas teikiančia trečiąja šalimi, ji laikoma subrangovu ir jai nurodomas reitingas 2. Tas pats principas taikomas visiems tolesniems subrangovams, padidinant reitingą reiškiantį skaičių. Jei kelių IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių reitingas IRT paslaugų teikimo grandinėje yra toks pat, finansų sektoriaus subjektai visų IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių atveju nurodo tą patį reitingą. |
Privaloma |
||||||||||||
|
B_05.02.0060 |
IRT paslaugų, teikiamų pagal subrangos sutartį, gavėjo identifikavimo kodas |
Raidinis skaitinis |
Paliekamas tuščias, jei IRT paslaugas teikianti trečioji šalis (B_05.02.0030 šablonas) yra tiesiogiai IRT paslaugas teikianti trečioji šalis, t. y. reitingas r = 1 (B_05.02.0050 šablonas); Jei IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies reitingas r = n, kur n > 1, nurodyti paslaugų, teikiamų pagal subrangos sutartį, gavėjo (kurio reitingas r = n – 1), kuris IRT paslaugą (net iš dalies) pagal subrangos sutartį perdavė IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai (kurios reitingas r = n), identifikavimo kodą. Pavyzdžiai:
Kodas, naudojamas IRT paslaugų, dėl kurių sudaryta subrangos sutartis, gavėjui identifikuoti, turi atitikti to teikėjo identifikavimo kodą, nurodytą B_05.01.0010 skiltyje. |
Privaloma Netaikoma reitingo 1 atveju |
||||||||||||
|
B_05.02.0070 |
IRT paslaugų, teikiamų pagal subrangos sutartį, gavėjo identifikavimo kodo rūšis |
Kodas |
Paliekamas tuščias, jei IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies (B_05.02.0030 šablonas) reitingas r = 1 (B_05.02.0050 šablonas); Jei IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies reitingas r = n, kur n > 1, nurodyti paslaugų, teikiamų pagal subrangos sutartį, gavėjo (kurio reitingas r = n – 1), kuris IRT paslaugą (net iš dalies) pagal subrangos sutartį perdavė IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai (kurios reitingas r = n), identifikavimo kodo rūšį.
Kodo, naudojamo IRT paslaugų, dėl kurių sudaryta subrangos sutartis, gavėjui identifikuoti, turi atitikti to teikėjo identifikavimo kodą, nurodytą B_05.01.0020 skiltyje. |
Privaloma Netaikoma reitingo 1 atveju |
B_06.01 šablono pildymo nurodymai. Funkcijų identifikavimas
Finansų sektoriaus subjektai nustato visas finansų sektoriaus subjekto funkcijas, kurios yra palaikomos IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių teikiamomis IRT paslaugomis, ir teikia informaciją apie jas pagal finansų sektoriaus subjekto vidaus organizacinę struktūrą.
Kiekvienam toliau nurodytų elementų deriniui priskiriamas unikalus funkcijos identifikatorius:
|
a) |
IRT paslauga (-omis) besinaudojančio finansų sektoriaus subjekto LEI, B_06.01.0040 skiltis; |
|
b) |
licencijuojama veikla, B_06.01.0020 skiltis; |
|
c) |
funkcijos pavadinimas, B_06.01.0030 skiltis. |
Pildydami šabloną finansų sektoriaus subjektai naudoja tiek eilučių, kiek šablone yra elementų, derindami pirmiau nurodytus du elementus.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Nurodymas |
Pildymo parinktis |
||||||||
|
B_06.01.0010 |
Funkcijos identifikatorius |
Kodas |
Funkcijos identifikatoriaus yra sudarytas iš F raidės (didžiosios raidės), po kurios eina natūralusis skaičius (pvz., F1 pirmojo funkcijos identifikatoriaus atveju ir Fn n-tojo funkcijos identifikatoriaus atveju, kur n yra natūralusis skaičius). Kiekvienas IRT paslauga (-omis) besinaudojančio finansų sektoriaus subjekto LEI (B_06.01.0040), funkcijos pavadinimo (B_06.01.0030) ir licencijuojamos veiklos (B_06.01.0020) derinys turi turėti unikalų funkcijos identifikatorių. Pavyzdys: finansų sektoriaus subjektui, vykdančiam dvi licencijuotas veiklas (veiklą A ir veiklą B), bus suteikti du unikalūs funkcijų identifikatoriai, susiję su ta pačia funkcija X (pvz., pardavimu), vykdoma veiklos A ir veiklos B atžvilgiu. |
Privaloma |
||||||||
|
B_06.01.0020 |
Licencijuota veikla |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Viena iš II priede išvardytuose pagrindiniuose teisės aktuose nurodytų licencijuotos veiklos rūšių, skirtų įvairių rūšių finansų sektoriaus subjektams. Jei funkcija nėra susijusi su registruota arba licencijuota veikla, nurodomos pagalbinės funkcijos. |
Privaloma |
||||||||
|
B_06.01.0030 |
Funkcijos pavadinimas |
Raidinis skaitinis |
Funkcijos pavadinimas pagal finansų sektoriaus subjekto vidaus organizacinę struktūrą. |
Privaloma |
||||||||
|
B_06.01.0040 |
Finansų sektoriaus subjekto LEI |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_04.01.0020 skiltyje Nurodyti finansų sektoriaus subjektą naudojant LEI – ISO 17442 standartu paremtą 20 ženklų raidinį skaitinį kodą |
Privaloma |
||||||||
|
B_06.01.0060 |
Ypatingos svarbos arba svarbumo vertinimas |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Šioje skiltyje nurodykite, ar, remiantis finansų sektoriaus subjekto vertinimu, funkcija yra ypatingos svarbos arba svarbi. Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma |
||||||||
|
B_06.01.0070 |
Ypatingos svarbos arba svarbumo priežastys |
Raidinis skaitinis |
Trumpas paaiškinimas, kodėl funkcija klasifikuojama kaip ypatingos svarbos arba svarbi (ne daugiau kaip 300 ženklų) |
Neprivaloma |
||||||||
|
B_06.01.0080 |
Paskutinio ypatingos svarbos ar svarbumo vertinimo data |
Data |
Nurodyti paskutinio ypatingos svarbos arba svarbumo vertinimo datą ISO 8601 formatu (mmmm-mm-dd), jei funkcija palaikoma IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių teikiamomis IRT paslaugomis. Jei funkcijos ypatingos svarbos arba svarbumo vertinimas neatliktas, įrašoma „9999-12-31“. |
Privaloma |
||||||||
|
B_06.01.0090 |
Funkcijos atkūrimo laiko tikslas |
Natūralusis skaičius |
Valandų skaičiumi. Jei atkūrimo laiko tikslas yra trumpesnis nei 1 valanda, nurodoma „1“. Jei funkcijos atkūrimo laiko tikslas nenustatytas, nurodoma „0“. |
Privaloma |
||||||||
|
B_06.01.0100 |
Funkcijos atkūrimo taško tikslas |
Natūralusis skaičius |
Valandų skaičiumi. Jei atkūrimo taško tikslas yra trumpesnis nei 1 valanda, nurodoma „1“. Jei funkcijos atkūrimo taško tikslas nenustatytas, nurodoma „0“. |
Privaloma |
||||||||
|
B_06.01.0110 |
Funkcijos nutraukimo poveikis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Šioje skiltyje nurodykite funkcijos nutraukimo poveikį pagal finansų sektoriaus subjekto vertinimą. Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma |
B_07.01 šablono pildymo nurodymai. IRT paslaugų vertinimas
Kai palaikoma ypatingos svarbos arba svarbi funkcija arba reikšmingos jos dalys, šis šablonas suteikia galimybę toliau vertinti IRT paslaugas, kurias finansų sektoriaus subjektui teikia IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys, įskaitant pirmąjį grupei nepriklausantį subrangovą IRT paslaugų teikimo grandinėje, kai ankstesnės IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys priklauso grupei.
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Rūšis |
Pildymo nurodymai |
Pildymo parinktis |
||||||||
|
B_07.01.0010 |
Sutartimi įforminto susitarimo nuorodos numeris |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_02.01.0010 skiltyje |
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0020 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies identifikavimo kodas |
Raidinis skaitinis |
Kaip nurodyta B_05.01.0010 skiltyje |
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0030 |
Kodo, naudojamo IRT paslaugas teikiančiai trečiajai šaliai identifikuoti, rūšis |
Kodas |
Kaip nurodyta B_05.01.0020 skiltyje |
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0040 |
IRT paslaugų rūšis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Viena iš III priede nurodytų IRT paslaugų rūšių |
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0050 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies pakeičiamumas |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Šioje skiltyje pateikite finansų sektoriaus subjekto vertinimo, susijusio su IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies pakeičiamumo laipsniu teikiant konkrečias IRT paslaugas, kuriomis remiama ypatingos svarbos arba svarbi funkcija, rezultatus. Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0060 |
Priežastis, dėl kurios IRT paslaugas teikianti trečioji šalis laikoma nepakeičiama arba sunkiai pakeičiama |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma, jei B_07.01.0041 laukelyje pasirinkta parinktis „nepakeičiama“ arba „labai sudėtinga pakeisti“. |
||||||||
|
B_07.01.0070 |
Paskutinio IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies audito data |
Data |
Šioje skiltyje nurodykite paskutinio IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies teikiamų konkrečių IRT paslaugų audito datą. Šioje skiltyje nurodomi auditai, atlikti bet kurio iš šių subjektų:
Ši skiltis nesusijusi su trečiosios šalies sertifikavimo arba IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies vidaus audito ataskaitų gavimo ar ataskaitine data, finansų sektoriaus subjekto atliekamo susitarimo metinės stebėsenos data arba finansų sektoriaus subjekto atlikto rizikos vertinimo peržiūros data. Ši skiltis naudojama siekiant nurodyti bet kurio iš a, b ir c punktuose nurodytų subjektų atliktus visų rūšių auditus, susijusius su IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies visiškai arba iš dalies teikiamomis IRT paslaugomis. Data nurodoma naudojant ISO 8601 (mmmm-mm-dd) kodą. Jeigu auditas neatliktas, įrašoma „9999-12-31“. |
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0080 |
Pasitraukimo plano buvimas |
[Taip / Ne] |
Šioje skiltyje nurodykite, ar egzistuoja IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies pasitraukimo iš konkrečios teikiamos IRT paslaugos planas. Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0090 |
Galimybė reintegruoti IRT paslaugą, dėl kurios sudaryta sutartis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
Naudokite šią skiltį, kai IRT paslaugą teikia IRT paslaugas teikianti trečioji šalis, kuri nėra grupės vidaus IRT paslaugų teikėja. |
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0100 |
IRT paslaugų nutraukimo poveikis |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Šioje skiltyje nurodykite IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies teikiamų IRT paslaugų nutraukimo poveikį finansų sektoriaus subjektui, remiantis finansų sektoriaus subjekto vertinimu. Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
|
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0110 |
Ar yra nustatytų alternatyvių IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių? |
Baigtinis parinkčių sąrašas |
Naudojama viena iš šiame baigtiniame sąraše pateiktų parinkčių:
Atliekamas kiekvienos IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies, palaikančios ypatingos svarbos ar svarbią funkciją, vertinimas siekiant nustatyti alternatyvų paslaugų teikėją. |
Privaloma |
||||||||
|
B_07.01.0120 |
Alternatyvių IRT paslaugas teikiančių trečiųjų šalių identifikavimas |
Raidinis skaitinis |
Jei B_07.01.0110 skiltyje nurodyta „Taip“, šioje skiltyje gali būti pateikta papildomos informacijos. |
Neprivaloma |
B_99.01 šablono pildymo nurodymai. IRT paslaugomis besinaudojančių finansų sektoriaus subjektų vartojama terminija
Finansų sektoriaus subjektai pateikia subjekto vidaus paaiškinimus, reikšmes ir informacijos registre jų naudojamas baigtinio rodiklių sąrašo apibrėžtis ir parinktis.
|
|
B_99.01.C0010 |
B_99.01.C0020 |
B_99.01.C0030 |
B_99.01.C0040 |
||
|
Skilties kodas |
Skilties pavadinimas |
Parinktis |
Parinkties aprašymas / vidaus apibrėžtis |
|||
|
B_99.01.R0010 |
B_02.01.0020 |
Sutartimi įforminto susitarimo rūšis |
|
|
||
|
B_99.01.R0020 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0030 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0040 |
B_02.02.0170 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies saugomų duomenų konfidencialumas |
|
|
||
|
B_99.01.R0050 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0060 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0070 |
B_06.01.0110 |
Funkcijos nutraukimo poveikis |
|
|
||
|
B_99.01.R0080 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0090 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0100 |
B_07.01.0050 |
IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalies pakeičiamumas |
|
|
||
|
B_99.01.R0110 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0120 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0130 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0140 |
B_07.01.0090 |
Galimybė reintegruoti IRT paslaugą, dėl kurios sudaryta sutartis |
|
|
||
|
B_99.01.R0150 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0160 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0170 |
B_07.01.0100 |
IRT paslaugų nutraukimo poveikis |
|
|
||
|
B_99.01.R0180 |
|
|
||||
|
B_99.01.R0190 |
|
|
(1) 2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2015/2366 dėl mokėjimo paslaugų vidaus rinkoje, kuria iš dalies keičiamos direktyvos 2002/65/EB, 2009/110/EB ir 2013/36/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 1093/2010 ir panaikinama Direktyva 2007/64/EB (OL L 337, 2015 12 23, p. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2015/2366/oj).
(2) 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/110/EB dėl elektroninių pinigų įstaigų steigimosi, veiklos ir riziką ribojančios priežiūros, iš dalies keičianti Direktyvas 2005/60/EB ir 2006/48/EB ir panaikinanti Direktyvą 2000/46/EB (OL L 267, 2009 10 10, p. 7, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/110/oj).
(3) 2023 m. gegužės 31 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2023/1114 dėl kriptoturto rinkų, kuriuo iš dalies keičiami reglamentai (ES) Nr. 1093/2010 bei (ES) Nr. 1095/2010 ir direktyvos 2013/36/ES bei (ES) 2019/1937 (OL L 150, 2023 6 9, p. 40, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/1114/oj).
II PRIEDAS
Veiklos rūšių sąrašas pagal subjekto rūšį
|
Subjekto rūšis |
Veiklos rūšių ir paslaugų sąrašas |
||
|
Direktyvos 2013/36/ES I priede išvardyta veikla ir Direktyvos 2014/65/ES I priedo A ir B skirsniuose išvardyta veikla |
||
|
Direktyvos (ES) 2015/2366 I priede išvardyta veikla |
||
|
Direktyvos (ES) 2015/2366 I priedo 8 punkte nurodytos informavimo apie sąskaitas paslaugos |
||
|
Elektroninių pinigų leidimas pagal Direktyvą 2009/110/EB ir veikla, išvardyta Direktyvos (ES) 2015/2366 I priede |
||
|
Direktyvos 2014/65/ES I priedo A ir B skirsniuose išvardytos investicinės paslaugos ir veikla |
||
|
Reglamento (ES) 2023/1114 3 straipsnio 16 punkte išvardytos paslaugos ir veikla |
||
|
Reglamento (ES) 2023/1114 16 straipsnio 1 dalyje nurodyta veikla |
||
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 909/2014 (1)priede išvardyta veikla |
||
|
Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 1 punkte apibrėžtų pagrindinių sandorio šalių veikla |
||
|
Prekybos vietų, kaip apibrėžta Direktyvos 2014/65/ES 4 straipsnio 21–24 punktuose, veikla |
||
|
Reglamento (ES) Nr. 648/2012 2 straipsnio 2 punkte ir Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2015/2365 (2)3 straipsnio 1 punkte apibrėžtų sandorių duomenų saugyklų veikla |
||
|
Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES (3)6 straipsnio 4 dalyje ir I priede išvardyta veikla |
||
|
Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/65/EB (4)6 straipsnio 3 dalyje ir II priede išvardyta veikla |
||
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 600/2014 (5)2 straipsnio 1 dalies 34, 35 ir 36 punktuose nurodyta veikla |
||
|
Veikla, kurią leidžiama vykdyti i) ne gyvybės draudimo grupėms, nurodytoms Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/138/EB (6)I priedo B skirsnyje; ii) ir gyvybės draudimo grupėms, nurodytoms tos direktyvos II priede; iii) ne gyvybės perdraudimo veiklos atžvilgiu ir iv) gyvybės perdraudimo veiklos, nurodytos tos direktyvos 15 straipsnio 5 dalyje, atžvilgiu. |
||
|
Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2016/97 (7)2 straipsnio 1 dalies 1 ir 2 punktuose apibrėžta draudimo ir perdraudimo produktų platinimo veikla |
||
|
Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos (ES) 2016/2341 (8)7 straipsnyje nurodyta profesinių pensijų įstaigų veikla |
||
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 1060/2009 (9)3 straipsnio 1 dalies a ir b punktuose nurodytų kredito reitingų agentūrų veikla |
||
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2016/1011 3 straipsnio 1 dalies 5 punkte ir 3 straipsnio 1 dalies 6 punkte apibrėžtų lyginamųjų indeksų administratorių veikla, susijusi su to reglamento 3 straipsnio 1 dalies 25 punkte apibrėžtų ypatingos svarbos lyginamųjų indeksų teikimu |
||
|
Sutelktinio finansavimo paslaugų teikimas pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2020/1503 (10)3 straipsnį |
||
|
Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) 2017/2402 (11)2 straipsnio 23 punkte ir Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2020/1230 (12)1 straipsnio 4–5 dalyse apibrėžtų pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklų veikla |
||
|
Ne finansų sektoriaus subjektas: Grupės vidaus IRT paslaugų teikėjas |
Netaikoma |
||
|
Ne finansų sektoriaus subjektas: Kitas grupės vidaus subjektas |
Netaikoma |
||
|
Ne finansų sektoriaus subjektas: IRT paslaugas teikiančios trečiosios šalys |
Netaikoma |
(1) 2014 m. liepos 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 909/2014 dėl atsiskaitymo už vertybinius popierius gerinimo Europos Sąjungoje ir centrinių vertybinių popierių depozitoriumų, kuriuo iš dalies keičiamos direktyvos 98/26/EB ir 2014/65/ES bei Reglamentas (ES) Nr. 236/2012 (OL L 257, 2014 8 28, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/909/oj).
(2) 2015 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2015/2365 dėl vertybinių popierių įsigijimo finansavimo sandorių ir pakartotinio naudojimo skaidrumo ir kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012, OL L 337, 2015 12 23, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2015/2365/oj).
(3) 2011 m. birželio 8 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2011/61/ES dėl alternatyvaus investavimo fondų valdytojų, kuria iš dalies keičiami direktyvos 2003/41/EB ir 2009/65/EB bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 1095/2010 (OL L 174, 2011 7 1, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2011/61/oj).
(4) 2009 m. liepos 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/65/EB dėl įstatymų ir kitų teisės aktų, susijusių su kolektyvinio investavimo į perleidžiamus vertybinius popierius subjektais (KIPVPS), derinimo (OL L 302, 2009 11 17, p. 32, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/65/oj).
(5) 2014 m. gegužės 15 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 600/2014 dėl finansinių priemonių rinkų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 648/2012 (OL L 173, 2014 6 12, p. 84, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2014/600/oj).
(6) 2009 m. lapkričio 25 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/138/EB dėl draudimo ir perdraudimo veiklos pradėjimo ir jos vykdymo (Mokumas II) (OL L 335, 2009 12 17, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2009/138/oj).
(7) 2016 m. sausio 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2016/97 dėl draudimo produktų platinimo (OL L 26, 2016 2 2, p. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2016/97/oj).
(8) 2016 m. gruodžio 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva (ES) 2016/2341 dėl profesinių pensijų įstaigų (PPĮ) veiklos ir priežiūros (OL L 354, 2016 12 23, p. 37, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2016/2341/oj).
(9) 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (OL L 302, 2009 11 17, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2009/1060/oj).
(10) 2020 m. spalio 7 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2020/1503 dėl Europos sutelktinio finansavimo paslaugų verslui teikėjų, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) 2017/1129 ir Direktyva (ES) 2019/1937 (OL L 347, 2020 10 20, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2020/1503/oj).
(11) 2017 m. gruodžio 12 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402, kuriuo nustatoma bendroji pakeitimo vertybiniais popieriais sistema ir sukuriama specialioji paprasto, skaidraus ir standartizuoto pakeitimo vertybiniais popieriais sistema, ir iš dalies keičiamos direktyvos 2009/65/EB, 2009/138/EB ir 2011/61/ES bei reglamentai (EB) Nr. 1060/2009 ir (ES) Nr. 648/2012 (OL L 347, 2017 12 28, p. 35, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2017/2402/oj).
(12) 2019 m. lapkričio 29 d. Komisijos deleguotuoju reglamentu (ES) 202/1230, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) 2017/2402 papildomas techniniais reguliavimo standartais, kuriais patikslinami pakeitimo vertybiniais popieriais duomenų saugyklos registracijos paraiškoje pateiktini duomenys ir supaprastintoje paraiškoje dėl sandorių duomenų saugyklos registracijos išplėtimo pateiktini duomenys (OL L 289, 2020 9 3, p. 345, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2020/1230/oj).
III PRIEDAS
IRT paslaugų rūšis
Informacijos registro šablonuose nurodant IRT paslaugų rūšį, pateikiamas tik atitinkamos rūšies IRT paslaugų identifikatorius (nuo S01 iki S19).
|
Identifikatorius |
IRT paslaugų rūšis |
Aprašymas |
||
|
S01 |
|
Su projektų valdymo pareigūnu (PMO) susijusių paslaugų teikimas. |
||
|
S02 |
|
Paslaugų, susijusių su verslo analize, programinės įrangos projektavimu ir kūrimu bei testavimu, teikimas. |
||
|
S03 |
|
Paslaugų, susijusių su pagalbos tarnybos ir pirmojo lygio paramos IRT incidentų atvejais, teikimas |
||
|
S04 |
|
Paslaugų, susijusių su IRT saugumu (apsauga, aptikimu, reagavimu ir atkūrimu), įskaitant saugumo incidentų valdymą ir teismo ekspertizę, teikimas. |
||
|
S05 |
|
Duomenų teikėjų paslaugų užsakymas (skaitmeninių duomenų paslauga) |
||
|
S06 |
|
Paslaugų, susijusių su duomenų analizės rėmimu, teikimas (skaitmeninių duomenų paslauga) |
||
|
S07 |
|
IRT infrastruktūros, įrenginių ir prieglobos paslaugų teikimas, įskaitant komunalinių paslaugų (energijos, šilumos valdymo ir kt.) teikimą, telekomunikacijų prieigą ir fizinį saugumą (išskyrus debesijos paslaugas), mokėjimų vykdymo veiklos vykdymas ar mokėjimo infrastruktūros valdymas |
||
|
S08 |
|
Skaitmeninio apdorojimo pajėgumų (įskaitant duomenų skaičiavimą), išskyrus skaičiavimo paslaugas, teikiamas debesijos aplinkoje, teikimas. |
||
|
S09 |
|
Duomenų saugojimo platformos (išskyrus debesijos paslaugas) teikimas. |
||
|
S10 |
|
Telekomunikacijų sistemų operacijos ir srautų valdymas. Pagal Reglamento (ES) 2022/2554 3 straipsnio 21 punktą tradicinės analoginio telefono ryšio paslaugos aiškiai neįtrauktos |
||
|
S11 |
|
Tinklo infrastruktūros teikimas |
||
|
S12 |
|
Kompiuterizuotų darbo vietų, telefonų, serverių, duomenų saugojimo įrenginių, prietaisų ir t. t. teikimas paslaugos forma |
||
|
S13 |
|
Vietoje veikiančios programinės įrangos teikimas |
||
|
S14 |
|
Paslaugų, susijusių su infrastruktūros (sistemų ir aparatinės įrangos, išskyrus tinklą) konfigūravimu, technine priežiūra, įrengimu, pajėgumų valdymu, veiklos tęstinumo valdymu ir t. t., teikimas Įskaitant valdomų paslaugų teikėjus (MSP) |
||
|
S15 |
|
Intelektinių ir (arba) IRT ekspertinių paslaugų teikimas |
||
|
S16 |
|
Atitikties IRT rizikos valdymo reikalavimams tikrinimas pagal Reglamento (ES) 2022/2554 6 straipsnio 10 dalį |
||
|
S17 |
|
Paslauginė infrastruktūra |
||
|
S18 |
|
Paslauginė platforma |
||
|
S19 |
|
Paslauginė programinė įranga |
IV PRIEDAS
Nurodymas pateikti viso turto vertę
|
Subjekto rūšis |
Nurodymas B_01.02.0110 skiltyje pateikti viso turto vertę |
||
|
Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2021/451 (1)X priedo C40.00 šablono 0410 eilutės 0010 skiltyje nurodyta informacija |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2018/1624 (2)I priedo Z01.00 šablono 0090 skiltyje nurodyta informacija |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė audituotose finansinėse ataskaitose, pateiktose kompetentingoms institucijoms pagal Komisijos deleguotojo reglamento (ES) 2017/392 (3)41 straipsnio a punktą |
||
|
Informacija, pateikta BIS/IOSCO 15.2 laukelyje „Pagrindinėms sandorio šalims skirti vieši kiekybinių duomenų atskleidimo standartai“ |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) 2023/894 (4)II priede ir III priedo S02.01 šablono 0500 eilutės 0010 skiltyje nurodyta informacija |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Visas turtas turi būti lygus visų balanso turto pusėje atskirai nurodytų straipsnių sumai ir taip pat turi būti lygus visiems įsipareigojimams |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Viso turto vertė teisės aktų nustatytose finansinėse ataskaitose |
||
|
Ne finansų sektoriaus subjektas: grupės vidaus IRT paslaugų teikėjas |
Netaikoma |
||
|
Ne finansų sektoriaus subjektas: kitas grupės vidaus subjektas |
Netaikoma |
||
|
Ne finansų sektoriaus subjektas: IRT paslaugas teikianti trečioji šalis |
Netaikoma |
(1) 2020 m. gruodžio 17 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2021/451, kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 575/2013 taikymo įstaigų priežiūros ataskaitų teikimo srityje techniniai įgyvendinimo standartai ir panaikinamas Įgyvendinimo reglamentas (ES) Nr. 680/2014 (OL L 97, 2021 3 19, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2021/451/oj).
(2) 2018 m. spalio 23 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2018/1624, kuriuo nustatomi kredito įstaigų ir investicinių įmonių pertvarkymo planams rengti skirtos informacijos teikimo pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2014/59/ES tvarkos, standartinių formų ir šablonų techniniai įgyvendinimo standartai ir panaikinamas Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2016/1066 (OL L 277, 2018 11 7, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1624/oj).
(3) 2016 m. lapkričio 11 d. Komisijos deleguotasis reglamentas (ES) 2017/392, kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 909/2014 papildomas centrinių vertybinių popierių depozitoriumų veiklos leidimų išdavimo, priežiūros ir veiklos reikalavimų techniniais reguliavimo standartais (OL L 65, 2017 3 10, p. 48, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2017/392/oj).
(4) 2023 m. balandžio 4 d. Komisijos įgyvendinimo reglamentas (ES) 2023/894, kuriuo nustatomi Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2009/138/EB taikymo techniniai įgyvendinimo standartai, susiję su draudimo ir perdraudimo įmonių jų priežiūrai būtinos informacijos teikimo priežiūros institucijoms formomis, ir panaikinamas Įgyvendinimo reglamentas (ES) 2015/2450 (OL L 120, 2023 5 5, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2023/894/oj).
ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2024/2956/oj
ISSN 1977-0723 (electronic edition)